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Resumo:A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou hoje que o juiz Sean F. Cox, do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste de Michigan, emitiu uma ordem de consentimento suplementar contra Dwight A. Foster e sua empresa KEL Enterprises, Inc.
A ordem de consentimento suplementar exige que Foster e KEL paguem, conjunta e separadamente, US$ 4.548.390,51 em restituição às vítimas fraudadas, além de US$ 803.126,83 em restituição e uma multa monetária civil de US$ 1,6 milhão, tudo isso em conexão com um esquema fraudulento de câmbio.
Em 18 de julho de 2023, o tribunal já havia emitido uma ordem de consentimento inicial de liminar permanente contra Foster e KEL. Essa ordem inicial impôs uma liminar permanente contra Foster e KEL, proibindo-os de negociar em quaisquer mercados regulamentados pela CFTC e de se registrar na CFTC.
O caso contra Foster e KEL destaca o compromisso contínuo da CFTC em proteger o público contra fraudes e irregularidades no mercado financeiro. A CFTC reforça que tomará todas as medidas necessárias para garantir que os infratores sejam responsabilizados e que as vítimas de esquemas fraudulentos recebam a restituição devida. Este caso serve como um alerta para outros que possam considerar envolver-se em atividades similares, demonstrando que tais ações não serão toleradas e que os responsáveis enfrentarão consequências severas.
Além disso, a ordem de consentimento inicial constatou que, de 1º de janeiro de 2017 a 3 de julho de 2023 (o período relevante), a KEL atuou como uma operadora de pool de commodities (CPO) sem ser registrada na CFTC como uma CPO, conforme exigido, e Foster atuou como uma pessoa associada (AP) de uma CPO sem ser registrada na CFTC como uma AP de uma CPO, conforme exigido. Além disso, a KEL deixou de fazer divulgações e manter livros e registros, conforme exigido por uma CPO.
A ordem de consentimento inicial e a ordem de consentimento suplementar resolvem a ação de execução da CFTC contra Foster e KEL.
As ordens de consentimento inicial e suplementar decorrem da reclamação da CFTC de 28 de junho de 2023. A ordem de consentimento inicial concluiu que, durante o período relevante, Foster e KEL se envolveram em um esquema fraudulento multimilionário por meio do qual solicitaram US$ 13.214.327,88 de 50 pessoas para participar de um pool de commodities operado por Foster e KEL com o propósito de negociar interesses em commodities, incluindo pares de forex em uma base alavancada, com margem ou financiada com participantes que não eram participantes de contrato elegíveis (forex de varejo) e contratos futuros de forex.
Em vez de negociar os fundos dos participantes do pool conforme prometido, Foster e KEL se apropriaram indevidamente de todos os fundos dos participantes do pool, depositando-os diretamente nas contas bancárias corporativas da KEL, que Foster controlava, em vez de depositar os fundos diretamente em uma conta em nome do pool em um corretor de futuros e/ou um corretor de câmbio de varejo. Foster e KEL se apropriaram indevidamente dos fundos dos participantes para pagar as despesas pessoais de Foster, incluindo, mas não se limitando a um empréstimo de carro, seguro, pagamentos de cartão de crédito e outras despesas diárias.
Além disso, Foster usou não menos que US$ 8.665.937,37 dos fundos dos participantes posteriores para pagar aos participantes anteriores supostos “lucros” e/ou “resgates” na forma de um esquema Ponzi.
A CFTC adverte que ordens que exigem o reembolso de fundos às vítimas podem não resultar na recuperação de qualquer dinheiro perdido porque os infratores podem não ter fundos ou ativos suficientes.
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Os pontos de vista expressos neste artigo representam a opinião pessoal do autor e não constituem conselhos de investimento da plataforma. A plataforma não garante a veracidade, completude ou actualidade da informação contida neste artigo e não é responsável por quaisquer perdas resultantes da utilização ou confiança na informação contida neste artigo.
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