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Resumo:A Associação Nacional de Futuros (NFA) impôs uma multa de $100.000 à Lime Trading Corp. em 7 de fevereiro de 2024. Trata-se de uma empresa de comissão de futuros membro da NFA com sede em Nova York, NY. A Lime Trading tornou-se membro da NFA em agosto de 2016.
A Associação Nacional de Futuros (NFA) impôs uma multa de $100.000 à Lime Trading Corp. em 7 de fevereiro de 2024. Trata-se de uma empresa de corretagem de futuros membro da NFA sediada em Nova York, N.Y. A Lime Trading tornou-se membro da NFA em agosto de 2016.
A NFA afirmou: “A conduta da Lime Trading nos últimos dois anos ilustra uma incapacidade e/ou relutância por parte do pessoal da empresa em compreender e prestar atenção às obrigações regulatórias”.
Os problemas regulatórios da Lime Trading começaram em 2021, quando apresentou cálculos de segregação e declarações garantidas três dias e um dia após o prazo. Em 2022, também enviou a declaração de segregação diária após o prazo. Em 2023, a Lime Trading apresentou seu relatório financeiro quatro dias após o prazo.
A decisão foi tomada em resposta a uma reclamação apresentada pelo Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da NFA, acusando a Lime Trading de não apresentar vários relatórios financeiros e notificações obrigatórios dentro do prazo estabelecido pela NFA. No entanto, a Lime Trading apresentou uma oferta de acordo na qual nem admitiu nem negou as acusações.
Sobre a NFA
NFA é a organização autorreguladora da indústria de derivativos dos EUA, fornecendo programas regulatórios inovadores e eficazes. Designada pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) como uma associação de futuros registrada, a NFA se esforça todos os dias para proteger a integridade dos mercados de derivativos, proteger os investidores e garantir que os membros cumpram suas responsabilidades regulatórias.
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