Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계 대상자 : 원본 발행일자 : 중화민국 112.8.21 발행번호 : 금융감독위원회 제1120347281호 처벌자 : 康和期貨股份有限公司 영리기업 통일번호: 약칭 주소: 약칭 대표자 또는 관리자 이름: ○○○ 주소: 약칭 목적: NT$240,000의 벌금을 부과합니다. 사실 : 대만선물거래소(이하 선물거래소)가 ○○월○○일, ○○월○○일, ○○월○○일, ○○년, ○○월○○ 이날 ○○, ○○에 대해 징계 대상자를 대상으로 정기 점검을 실시한 결과, 징계 대상자는 내부 직원(고객)이 아닌 개인 컴퓨터 장비를 가져와 회사 내부 네트워크에 접속하도록 허용한 것으로 확인됐다. IP 구성표에는 외부 컴퓨터가 사용하는 IP가 포함되어 있지 않으며, 구체적인 통제수단이나 운영절차도 마련되어 있지 않아 선물관리법 위반이다. . 이유 및 법적 근거: 1. 이유: (1) "다음 상황 중 하나에 해당하는 사람은 NT$120,000 이상 240만 이하의 벌금에 처해집니다. ... 2. 제56조 위반, 제5항... 선물거래법 제119조 제1항 제2항에 "명령 발부"가 명확히 규정되어 있으며, 각 항에서는 "각 서비스 기업의 내부 통제 시스템은 서비스 기업의 경영자가 설계한다"고 명시하고 있습니다. , 이사회가 승인하고 이사회 및 관리자가 결정합니다." 및 기타 직원. 관리 프로세스의 목적은 서비스 기업의 건전한 운영을 촉진하고 다음 목표 달성을 합리적으로 보장하는 것입니다. ..3. 관련 법률 및 규정의 준수." "각 서비스 기업은 기업과 자회사의 전반적인 성과를 고려해야 합니다. 운영 활동을 위해 내부 통제 시스템을 설계 및 구현해야 하며 언제든지 검토해야 합니다. 기업의 내부 및 외부 환경 변화에 대응하여 시스템의 설계 및 구현이 지속적으로 효과적이도록 보장합니다. 또한 선물 시장의 각 서비스 기업은 내부 통제 시스템 처리 표준 및 선물 가맹점 규정을 수립합니다. 대만선물거래소(Taiwan Futures Exchange Co., Ltd.) 등 선물 관련 기관이 정한 내부 통제 시스템 표준 및 규격은 내부 통제 시스템을 제정하고 "선물 가맹점 사업을 운영하며, 이는 법률, 정관, 및 전항에서 규정하는 내부통제제도” 제4조 제1항 제3항, 제6조 제2항 및 증권 및 선물시장의 각종 서비스업에 대한 내부통제제도 구축에 관한 선물위원회 관리지침 각각에서 정한 바에 따른다. 규칙 제2조 제1항 및 제2항에 규정된 바와 같습니다. (2) 피고인이 내부인이 아닌 개인 컴퓨터 장비를 정보열람실에 반입하여 회사 내부망에 접속하여 주문을 하도록 허용한 경우 다음 각호의 위반행위는 제2조 각 호의 규정을 위반한 것으로 확인됩니다. 선물위원회 관리규정 제1호 및 제2호 : 1. 피처벌자가 설정한 컴퓨터 사용자 IP 설정표에는 내부통제시스템 "cc-27010 네트워크 보안관리"와 관련된 외부 컴퓨터가 사용하는 IP가 포함되어 있지 않음 "(5) 컴퓨터 바이러스 및 악성 코드 예방 :6. 감염된 컴퓨터를 즉시 격리하고 추가 확산을 방지할 수 있도록 외부 컴퓨터가 사용하는 IP에 대한 통제를 포함하여 컴퓨터 사용자 IP 구성표를 구축해야 합니다." 요구 사항을 충족하지 않습니다. 2. 처벌 대상자가 내부 외부인이 이용하는 회사 내부 네트워크의 정보보호 보호 메커니즘에 대한 구체적인 통제 조치나 운영 절차를 마련하지 않아 회사 내부 네트워크의 보안을 위협할 수 있으며, 신청 서류가 효과적으로 처리되지 못하는 경우 내부직원이 작성한 실제 시간과 유효기간은 제4조 제1항 제3항 및 제6조 제3항에 부합하는 내부통제시스템의 설계 및 시행이 비효율적임을 나타냅니다. 증권선물시장의 각종 서비스업에 대한 내부통제시스템 구축지침 중 3항 2항에 불일치가 있습니다. (3) 상기 규정위반은 제1조에 따라 ○○월 ○○일자 선물거래소 조사보고서와 ○○월 ○○일자 피고인의 의견서에 의해 입증된다. 선물거래법 제119조 제1조 제1항 제2항은 재판소가 그 취지에 따라야 한다고 규정하고 있습니다. 2. 법적근거 : 선물거래법 제119조 제1항 제2항, 각종 용역업체의 내부통제제도 구축지침 제4조 제1항 제3항 및 제6조 제2항 증권 및 선물시장, 선물위원회 관리규정 제2조 제1호 및 제2호. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: 康和期貨股份有限公司 사본: 대만선물거래소, 중화민국선물거래협회, 협회 증권선물국 회계실, 증권선물국 비서실, 증권선물국 선물관리그룹