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Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989년정부 규제
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
브로커 공시
공시 요약
- 공시 정보 매칭 이름 일치
- 공시 시간 2014-07-29
- 처벌 금액 $ 89,621.12 USD
- 처벌 이유 거짓 및/또는 오해의 소지가 있는 정보가 포함된 광고 게시
공시 세부 사항
SFC, Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited에 견책 및 벌금 부과
SFC는 규탄한다 BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. 및 2014년 7월 29일 벌금 부과 BRIGHT International (Hong Kong) Limited(Yiu Cai)는 허위 및/또는 오해의 소지가 있는 정보가 포함된 광고의 게시를 허용한 것에 대해 증권선물위원회(SFC)로부터 견책 및 $700,000의 벌금을 부과받았습니다(주 1). 2013년 8월 27일부터 9월 14일까지 4개 신문과 Bright Talent(www.bsgroup.com.hk) 웹사이트에 게재된 광고는 사람들이 BRIGHT Financial Group Limited(Glory Talent Group)의 금 사업은 규제를 받으며 Bright Talent Global Bullion Limited(Glory Talent Gold Industry)는 SFC의 규제를 받습니다. 실제로 금 사업은 SFO의 규제 활동이 아니며 Bright Gold는 규제 활동을 수행하기 위해 SFC의 허가를 받지 않았습니다(주 2). Bright Talent Group은 Hong Kong Limited의 증권 거래소에 상장된 Bright Talent Group의 전액 출자 자회사입니다. Yaocai Gold는 금 사업을 운영하는 Yaocai Group의 전액 출자 자회사이기도 합니다. SFC는 면허 소지자로서 Bright Talent의 적합성과 적절성에 의문이 제기되었다고 생각합니다. 위의 제재를 결정할 때 SFC는 Yao Cai가 SFC와의 징계 조치를 해결하기 위해 보여준 협력을 고려했습니다. 참고: Bright Talent는 증권선물법(Securities and Futures Ordinance)에 따라 유형 1(유가증권 거래), 유형 4(유가증권 자문) 및 유형 7(자동 거래 서비스 제공) 규제 활동을 수행하도록 허가되었습니다. 광고에 포함된 정보는 SFO의 시장 부정 행위 조항의 목적을 위해 거래를 유도하기 위한 거짓 또는 오해의 소지가 있는 정보를 구성하지 않았습니다. 위 사항과 관련된 징계 조치에 대한 진술은 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트: 2014년 7월 29일
원문 보기
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