Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC는 반복적인 경고에도 불구하고 계속해서 허위 및 오해의 소지가 있는 광고를 게재한 최이우와 입무람을 질책하고 벌금을 부과합니다. 2004년 11월 25일 SFC는 질책을 받았습니다. BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai)와 Ye Maolin (남성), 각각 50,000 위안의 벌금을 지불하라는 명령을 받았습니다. SFC는 Yao Cai와 Ye Jing이 HKSCC(Hong Kong Securities Clearing Company Limited)와 SFC의 거듭된 경고에도 불구하고 여전히 허위 및 오해의 소지가 있는 광고를 게재했다고 주장합니다. Yip은 Yaocai의 상무이사입니다(주 1). SFC는 Bright Talent가 2003년 3월 17일에서 4월 8일 사이에 두 신문에 허위 및 오해의 소지가 있는 진술이 포함된 13개의 광고를 게재했음을 발견했습니다. 광고에는 Bright Talent의 고객이 Bright Talent와의 결제를 위해 HKSCC의 자회사인 CCASS에 직접 지불할 수 있다고 잘못 명시되어 있습니다. 이 모든 광고는 Ye. Bright Talent가 처음으로 게재한 광고를 관련 직원이 알게 된 후 SFC와 HKSCC는 즉시 Bright Bright와 Yip에 게시된 정보가 잘못되었음을 알렸습니다. CCASS는 거래를 정산하기 위해 개인 투자자로부터 직접 지불을 받지 않습니다. CCASS는 중개회사와 투자자가 서로 간의 거래를 처리할 수 있는 시설 제공자 역할만 합니다. 정산 자금은 CCASS에 직접 지급되지 않으며 중개 회사와 투자자는 스스로 정산을 모니터링할 책임이 있습니다. 위의 경고에도 불구하고 Ye는 Bright Talent가 오해의 소지가 있는 진술을 게시하도록 계속 주선했습니다. 따라서 SFC는 Yaocai와 Yip의 적절하고 적절한 자격이 의심되는 것으로 간주하고 견책하고 벌금을 부과하기로 결정했습니다. 증권규제위원회(SEC)의 규제집행부(Regulatory Enforcement Department) 전무이사인 Mr. Alan Linning은 다음과 같이 말했습니다. 면허가 없는 사람, 상황에 따라 해당 직위를 유지하기에 적합하지 않은 사람, 특히 중개인이 규제 당국의 경고를 고의적으로 무시한 경우 법적 책임을 면할 수 없으며 이는 위법 행위의 심각성을 가중시킵니다. . "징계기준"을 검토한 결과, 이 사건의 상황에 비추어 볼 때 문책 및 벌금형이 가장 적절한 처벌이라고 판단됩니다." 편집자 주: 1. 밝은 인재는 1종(증권거래) 면허를 보유하고 있습니다. , 유형 4(증권에 대한 자문), 유형 6(기업 금융에 대한 자문) 및 유형 9(자산 관리) 규제 활동 라이센스 기업. Yip은 Bright Talent의 공인 대표는 아니지만 Bright Talent의 전무 이사입니다. SFO에 따르면 증권사 상무도 인가를 받지 않은 사람이라도 징계 대상이 될 수 있다. Yip은 유형 2(선물 계약 거래), 유형 5(선물 계약 자문) 및 유형 9(자산 관리) 규제 활동 비즈니스에 대한 책임자로서 Bright Futures and Commodities Limited를 운영할 수 있는 권한만 부여받았습니다. 최종 업데이트: 2012년 8월 1일