検査理由

一部の投資家は検査チームに電話し、規制上の住所と実際の住所が異なるニュージーランドの認可を受けたブローカーの摘発がさらに進むことへの期待を表明した。投資家の要求に応えて、調査員はニュージーランドにあるBHCのオフィスを訪れた。

オフィスビル

規制情報によると、ニュージーランドの認可を受けたブローカーは、ESuiTe C3 Level 2, 99 Queen STreeT Auckland Central Auckland に所在していました。測量士はブローカーを訪問することにしました。

注目の写真

調査員は規制情報で示されたオフィスビルを難なく見つけた。ボロい建物の環境は悪くなかった。 1Fのロビーに入った後、調査員はフロアディレクトリにBHCに関する情報を見つけませんでした。

その後、調査員はエレベーターで2階に行き、エレベーター内の照明が点滅しているのを発見しました。 2Fに到着した調査員は、名簿に記載がないことに気づきました。

検査の品質を確保するために、調査員はスイート C3 のドアに行き、ドアをノックしましたが、誰も応答しませんでした。スイート C3 は長い間空室である可能性がありました。

結論

調査員の検査により、BHC の規制住所が本物ではないことが確認されました。 FCAが発行したBHCのARライセンス（RN: 788056）は取り消された。NFA（RN: 0507263）とIFSC（RN:IFSC/60/490/BCA/16）がそれぞれ発行したBHCの2つの通常金融ライセンスが示すように、BHCは事業範囲を超えていた。IFSCが発行したライセンスはすでに取り消されていることに注意すべきである。さらに、BHCの金融サービス会社ライセンス（RN: 35）もFSPRが発行した5086)もキャンセルされました。このライセンスは、ブローカーが業務範囲を超えていることを示していた。