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Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989年政府による規制

証券先物委員会(SFC)は、1989年に香港の証券および先物市場の運営を監督する独立した法定機関として設立されました。証券先物条例とその補助法は、SFCに調査、修正、および懲戒の権限を与えています。 SFCは、香港特別行政区政府とは独立して運営されており、主に取引税とライセンス料によって資金提供されています。国際金融センターの金融規制当局として、SFCは香港の証券および先物市場の完全性を強化および維持し、それによって投資家および業界の利益を保護することに取り組んでいます。

情報開示の会社
Sanction 罰金
開示情報の概要
  • 情報開示のマッチング 名称照合
  • 開示時期 2014-07-29
  • ペナルティ額 $ 89,621.12 USD
  • 処分原因 虚偽または誤解を招く情報を含む広告を掲載する
開示内容

SFCが懲戒および罰金を科す Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited

SFCは非難する BRIGHTInternational (Hong Kong) Co., Ltd. に罰金を科し、2014 年 7 月 29 日 BRIGHTInternational (Hong Kong) Limited (Yu Cai) は、虚偽および/または誤解を招く情報を含む広告の掲載を許可したとして、証券先物委員会 (SFC) から 70 万ドルの懲戒処分と罰金を科されました (注 1)。 2013 年 8 月 27 日から 9 月 14 日にかけて新聞 4 紙とブライト タレントのウェブサイト (www.bsgroup.com.hk) に掲載された広告は、誤った印象を与え、人々に次のように思わせました。 BRIGHT Financial Group Limited (Glory Talent Group) の金事業は SFC によって規制されており、Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) は SFC によって規制されています。実際、ゴールド ビジネスは SFO の下で規制された活動ではなく、Bright Gold は SFC によって規制された活動を実行するためのライセンスを受けていません (注 2)。ブライト タレント グループは、香港証券取引所に上場しているブライト タレント グループの完全子会社です。 Yaocai Gold は、金事業を運営する Yaocai Group の完全子会社でもあります。 SFC は、Bright Talent のライセンシーとしての適性と妥当性が疑問視されていると考えています。上記の制裁を決定するにあたり、SFC は、Yao Cai が SFC との懲戒処分を解決するために示した協力を考慮に入れました。末尾の注記: Bright Talent は、証券および先物条例に基づいて、タイプ 1 (証券取引)、タイプ 4 (証券に関するアドバイス)、およびタイプ 7 (自動取引サービスの提供) の規制活動を行うライセンスを取得しています。広告に含まれる情報は、SFO の市場不正行為規定の目的で取引を誘導するための虚偽または誤解を招く情報にはなりませんでした。上記の事項に関する懲戒処分の声明は、SFCのウェブサイトで入手できます。最終更新日: 2014 年 7 月 29 日
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関連ファイル
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