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米ＳＥＣ、証券会社向けに新たなＡＩルールを検討－10月にも提案か
概要：ウォール街の主要な規制・監督機関は、顧客とのやりとりに人工知能（ＡＩ）を活用する証券会社を対象に新たなルールを提案する予定だ。
ゲンスラーＳＥＣ委員長
Photographer: Al Drago/Bloomberg
ＳＥＣはテクノロジーに関係する利益相反の可能性に関する検証を2021年から開始。ロボアドバイザーや証券会社、ウェルスマネジャーはニーズに合わせたマーケティングや価格設定、プロンプトを通じて、顧客に個別に狙いを定める手法を探っている。
ＡＩツールを巡るメディア報道が過熱する中でも、米政府はＡＩに対する包括的なアプローチを策定していない。米消費者金融保護局（ＣＦＰＢ）のチョプラ局長は、ＡＩを規制せず放置した場合、金融業界で違法行為や不公平な扱いが横行しかねないと警告を発した。
ＳＥＣはより多くのロボアドバイザーやインターネットアドバイザーに資産運用会社としての登録を義務付ける提案を行う予定だと説明した。登録後は規制の追加要件が課される。
大手証券会社に対し、顧客に代わって連邦準備銀行に預け入れる額の計算を週次でなく日次とすることもＳＥＣは検討しているという。
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