Motivo dell'ispezione

Di recente, molti investitori hanno fatto telefonate al team ispettivo, esprimendo la speranza che il team ispettivo esponesse più broker autorizzati in Australia i cui indirizzi effettivi sono in contrasto con quelli registrati dall'autorità regolatoria. Su richiesta degli investitori, il nostro personale ispettivo ha deciso di visitare il broker autorizzato in Australia CommSec per ottenere maggiori informazioni di prima mano.

Ufficio

Secondo le informazioni sulla regolamentazione, l'indirizzo dell'azienda australiana autorizzata CommSec è: Level 20, 201 Sussex Street, Sydeny NSW 2000. Il personale ispettivo è andato sul posto.

Il personale addetto all'ispezione ha trovato facilmente l'edificio costituito da tre torri come guidato dalle informazioni sulla regolamentazione. Il personale entrò nella Torre 1 attraverso la porta principale, e poi apprese dalla guida del piano nella hall che era l'ufficio della Commonwealth Bank al Piano G, piuttosto che CommSec 'S.

Foto in primo piano

Considerando che la guida del pavimento potrebbe non essere aggiornata tempestivamente, il personale addetto all'ispezione ha portato l'ascensore al Piano G per garantire la qualità dell'ispezione. Il personale ispettivo ha scoperto che sia l'ufficio che la sala di accoglienza sono del Commonwealth. Il personale ha perquisito l'intero piano e non ha trovato CommSec ufficio.

Conclusione

Dopo l'indagine sul campo del personale ispettivo viene confermato che l'indirizzo reale del broker autorizzato CommSec L'ufficio in Australia non è coerente con l'indirizzo del regolamento. Sebbene il broker abbia una licenza completa (RN: 238814) rilasciata da ASIC.