Securities and Futures Bureau

Destinatario dell'azione disciplinare della Commissione di vigilanza finanziaria: Copia originale Data di emissione: 21 agosto 112, Repubblica di Cina Numero di emissione: Penalità Qi della Commissione di vigilanza finanziaria n. 1120347281 Persona punita: 康和期貨股份有限公司 Numero unificato delle imprese a scopo di lucro: indirizzo abbreviato: nome abbreviato del rappresentante o dirigente: ○○○ indirizzo: abbreviato Scopo: imporre una multa di NT$ 240.000. Fatti: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (di seguito denominato Futures Exchange) il ○○mese○○giorno, ○○mese○○giorno, ○○mese○○giorno, ○○anno, ○○mese○○ giorno Nei giorni ○○ e ○○ è stato effettuato un controllo di routine sul soggetto sanzionato, dal quale è emerso che il soggetto sanzionato consentiva a personale esterno (clienti) di portare con sé i propri dispositivi informatici personali per collegarsi alla rete interna dell'azienda per collocare ordini, ma solo gli utenti dei computer installati dalla persona punita potrebbero La tabella di configurazione IP non comprende l'IP utilizzato dai computer esterni e non sono state formulate misure di controllo o procedure operative specifiche, il che costituisce una violazione della legge sulla gestione dei futuri . Motivi e base giuridica: 1. Motivi: (1) Secondo "Chiunque si trovi in ​​una delle seguenti circostanze sarà multato non inferiore a NT $ 120.000 ma non superiore a NT $ 2,4 milioni: ... 2. Violazione dell'articolo 56, Punto 5... "L'ordine emesso" è chiaramente previsto nell'articolo 119, paragrafo 1, paragrafo 2 della legge sul commercio di futures; il comma precisa che "il sistema di controllo interno di ciascuna impresa di servizi è progettato dal direttore dell'impresa di servizi , approvato dal consiglio di amministrazione e determinato dal consiglio di amministrazione e dai dirigenti." e altri dipendenti. Lo scopo del processo di gestione è promuovere il corretto funzionamento dell'impresa di servizi e garantire ragionevolmente il raggiungimento dei seguenti obiettivi:. ..3. Conformità alle leggi e ai regolamenti pertinenti." "Ogni impresa di servizi deve considerare le prestazioni complessive dell'impresa e delle sue filiali. Per le attività operative, il sistema di controllo interno dovrebbe essere progettato e implementato e dovrebbe essere rivisto in qualsiasi momento per rispondere ai cambiamenti nell'ambiente interno ed esterno dell'impresa per garantire che la progettazione e l'implementazione del sistema continuino ad essere efficaci. Inoltre, ciascuna impresa di servizi nel mercato dei futures stabilisce gli standard di gestione del sistema di controllo interno e le disposizioni del commerciante di futures standard e specifiche del sistema di controllo interno stabiliti da istituzioni legate ai futures come Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., formula il sistema di controllo interno" e "gestisce l'attività commerciale di futures. Ciò deve essere fatto in conformità con le leggi, gli statuti associativi, e il sistema di controllo interno specificato nel paragrafo precedente," Articolo 4, paragrafo 1, paragrafo 3, articolo 6, paragrafo 2, e le linee guida di gestione della Commissione Futures per l'istituzione di sistemi di controllo interno per varie imprese di servizi rispettivamente nei mercati dei titoli e dei futures Come previsto dall'articolo 2, comma 1 e comma 2 del Regolamento. (2) Il sanzionato ha consentito a personale esterno di portare nella sala lettura informazioni i propri mezzi informatici per collegarsi alla rete interna della società per l'effettuazione di ordini.Le seguenti violazioni hanno violato le disposizioni dell'articolo 2, c. 1 e 2 delle Norme di gestione della Commissione Futures: 1. La tabella di configurazione IP dell'utente del computer stabilita dalla persona punita non include l'IP utilizzato dai computer esterni, che è correlato al suo sistema di controllo interno "cc-27010 gestione della sicurezza di rete" "(5) Prevenzione di virus informatici e malware: 6. Dovrebbe essere stabilita una tabella di configurazione IP degli utenti del computer, compreso il controllo degli IP utilizzati dai computer esterni, in modo che i computer infetti possano essere immediatamente isolati e impedita la loro ulteriore diffusione. "Le norme fanno non soddisfare i requisiti. 2. La persona sanzionata non ha predisposto specifiche misure di controllo o procedure operative del meccanismo di tutela della sicurezza delle informazioni della rete interna aziendale utilizzate da personale esterno, che possano mettere in pericolo la sicurezza della rete interna aziendale, e gli atti applicativi non possono efficacemente confermare il personale non interno. Il tempo effettivo e il periodo di validità compilati dal personale interno dimostrano l’inefficacia della progettazione e dell’attuazione del proprio sistema di controllo interno, che è coerente con l’Articolo 4, comma 1, comma 3, e l’Articolo 6, comma 3, delle Linee guida per l'istituzione di sistemi di controllo interno per diverse imprese di servizi nei mercati dei valori mobiliari e dei mercati a termine.2 disposizioni sono incoerenti. (3) La suddetta violazione delle norme risulta dal rapporto di ispezione presentato dalla Borsa a termine in data ○○ mese ○○ e dalla dichiarazione di opinione della persona punita in data ○○ mese ○○, ai sensi dell'art. 119 del Futures Trading Act. Il paragrafo 1, paragrafo 2, dell'articolo 1 stabilisce che il tribunale è soggetto alla sua competenza. 2. Base giuridica: articolo 119, paragrafo 1, paragrafo 2, della legge sul commercio di futures, articolo 4, paragrafo 1, paragrafo 3, e articolo 6, paragrafo 2, delle linee guida per l'istituzione di sistemi di controllo interno per diverse imprese di servizi nel Mercati Titoli e Futures, Commissione Futures Punti 1 e 2 dell'articolo 2 del Regolamento di Gestione. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'Articolo 58, paragrafo 1 della Legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato nella presente pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. originale: 康和期貨股份有限公司 Copie: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Futures Traders Association della Repubblica di Cina, Ufficio contabilità del Securities and Futures Bureau dell'Associazione, Ufficio della segreteria del Securities and Futures Bureau, Gruppo di gestione dei futures del Securities and Futures Bureau