In quanto piattaforma indipendente di servizi di informazione di terze parti, WikiFX si impegna a fornire agli utenti servizi completi e obiettivi di richiesta di informazioni normative sui rivenditori. WikiFX non partecipa direttamente ad alcuna attività di trading in valuta estera, né fornisce alcuna forma di raccomandazione sui canali di trading o consulenza sugli investimenti. La valutazione dei trader di WikiFX si basa su informazioni oggettive provenienti da canali pubblici e tiene pienamente conto delle differenze nelle politiche normative nei diversi paesi e regioni. Le valutazioni dei trader sono il prodotto principale di WikiFX. Ci opponiamo fermamente a qualsiasi pratica commerciale che possa danneggiarne l'obiettività e l'imparzialità e accogliamo con favore la supervisione e i suggerimenti degli utenti di tutto il mondo. Numero verde per le segnalazioni: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Anno 2004Regolamentato dal governo

Al fine di promuovere lo sviluppo economico nazionale di Taiwan, facilitare un sano sviluppo dei mercati dei titoli e dei futures, mantenere l'ordinato funzionamento dei mercati e salvaguardare i diritti e gli interessi degli investitori in titoli e degli operatori in futures, la Commissione di Vigilanza Finanziaria (FSC) ha istituito il Securities and Futures Bureau (SFB) per la supervisione e la regolamentazione dei mercati dei titoli e dei futures e delle imprese di titoli e futures, nonché per la formulazione, la pianificazione e l'attuazione delle relative politiche, leggi e regolamenti. Ciò include la supervisione e la regolamentazione della revisione e della negoziazione dei contratti a termine; la supervisione e la regolamentazione delle imprese di titoli e futures; la supervisione e la regolamentazione degli investimenti stranieri nei mercati nazionali di titoli e futures; la supervisione e la regolamentazione delle associazioni del settore dei titoli, delle associazioni del settore dei futures e delle relative fondazioni, ecc.

Divulga l'intermediario
Sanction Multa
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza URL ufficiale
  • Tempo di divulgazione 2023-10-25
  • Importo della sanzione $ 7,722.96 USD
  • Motivo della punizione In conformità con le disposizioni dell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 del Securities and Exchange Act al momento dell'atto, la persona punita sarà multata di NT $ 240.000.
Dettagli di divulgazione

Caso di azione disciplinare contro SinoPac Securities Co., Ltd. per aver violato le leggi sull'amministrazione dei titoli. (Commissione per la regolamentazione dei titoli finanziari n. 1120338098)

Financial Regulatory Commission Persona sanzionatrice Destinatario: Copia originale Data di emissione: 25 ottobre 2012 Numero di emissione: Financial Management Securities Penalty No. 1120338098 Persona punita: SinoPac Securities Co., Ltd. Numero unificato di imprese a scopo di lucro: Indirizzo: Nome del rappresentante o manager: ○○○ Indirizzo: Scopo: In conformità con le disposizioni dell'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 del Securities and Exchange Act al momento dell'atto, la persona punita sarà multata di NT$ 240.000. Fatti: L'ufficio di ispezione di questa Commissione ha condotto un'ispezione sul progetto di gestione del reinvestimento del gruppo di holding finanziaria di Sino-Fung Financial Holdings Co., Ltd. (di seguito Sino-Fung Financial Holdings) e ha constatato che la filiale della persona punito, Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd. (La classificazione del rating degli obiettivi di investimento e i motivi dell'adeguamento della classificazione da parte di SinoPac Venture Capital Co., Ltd. (di seguito denominato SinoPac Venture Capital) non sono indicati nel relazione trimestrale sulla gestione; le informazioni finanziarie più recenti di società comparabili dello stesso settore non vengono utilizzate per la valutazione degli obiettivi di investimento; la selezione di società comparabili non è coerente o lo sconto di liquidità non è coerente e il motivo e l'impatto della modifica non lo sono spiegato; l'operazione di valutazione utilizza aziende con valori comparativi più elevati come moltiplicatori per la valutazione; per i moltiplicatori di aziende comparabili, la definizione e il trattamento dei valori estremi non sono standardizzati, influenzando l'obiettività della valutazione e altre carenze, dimostrando che la persona sanzionata non ha sollecitato la SinoPac Venture Capital Company ad attuare il sistema di controllo interno dell'obiettivo di investimento e ha violato le disposizioni dell'articolo 2, punto 2 del Regolamento di gestione dei commercianti di valori mobiliari. Ragioni e base giuridica: 1. Secondo l'articolo 2, comma 2 del Regolamento di gestione dei commercianti di valori mobiliari, l'attività di una società di intermediazione mobiliare deve essere esercitata in conformità alle leggi, allo statuto e al sistema di controllo interno di cui al paragrafo precedente. Inoltre, secondo l'articolo 178-1, paragrafo 1, paragrafo 4 del Securities and Exchange Act al momento dell'atto, una società di intermediazione mobiliare che non implementa un sistema di controllo interno sarà multata non meno di NT $ 240.000 ma non più di NT $ 4,8 milioni. 2. Dal 22 luglio al 3 agosto 2011, l'ufficio di ispezione di questa Commissione ha condotto un'ispezione sul progetto di gestione delle attività di investimento di trasferimento del gruppo di holding finanziaria della Yongfeng Financial Holdings Company e ha scoperto che Yongfeng Securities Venture Capital Company, una filiale della persona soggetto a punizione, se si fossero verificate le seguenti circostanze mancanti: (1) SinoPac Venture Capital Company non ha elencato gli obiettivi di investimento che hanno subito perdite per tre anni consecutivi come casi di monitoraggio continuo di Categoria 2 in conformità con i suoi regolamenti interni e gli obiettivi di investimento sono stati adeguati dalla Categoria 1 alla Categoria 2 e successivamente. Quando la società è stata ritrasferita nella prima categoria, non sono state spiegate le ragioni dell'adeguamento della classificazione e si è accertata la violazione delle specifiche standard del sistema di controllo interno delle società di intermediazione mobiliare (di seguito denominate specifiche standard di controllo interno) CM-19100 "Supervisione delle filiali" (2) 4. Supervisione delle filiali da parte della società interessata La supervisione e la gestione delle operazioni e della gestione dovrebbero includere almeno le seguenti operazioni di controllo: La società dovrebbe formulare regolamenti sulle politiche e procedure di vigilanza e gestione degli investimenti mobiliari di ciascuna controllata. (2) Durante la valutazione delle azioni OTC non quotate, le informazioni finanziarie più recenti di società comparabili dello stesso settore non sono state utilizzate per la valutazione in conformità con le normative interne; la selezione di società comparabili non era coerente o lo sconto di liquidità era incoerente, ma il motivo e l'impatto del cambiamento non sono stati spiegati; l'operazione di valutazione utilizza società con un rapporto prezzo/valore contabile (P/B) e un rapporto prezzo/utili (P/E) più elevato come moltiplicatori per la valutazione, invece di prendere il valore medio dell'intervallo di valutazione come valore equo stimato in conformità con le normative interne; inoltre, per I moltiplicatori di società comparabili non hanno standardizzato la definizione e il trattamento dei valori estremi, il che ha influito sull'obiettività della valutazione, ecc., e ha violato le disposizioni della norma di controllo interno CM-19100 "Vigilanza sulle società controllate" (2) 4. 3. Dalle predette carenze emerge che il soggetto sanzionato non ha sollecitato la società controllata ad attuare il sistema di controllo interno secondo il proprio regolamento interno, in violazione di quanto previsto dall'articolo 2, comma 2, del Regolamento sulla gestione degli operatori di valori mobiliari, ed ha commesso atti in conformità con l'articolo 178-1 del Securities and Exchange Act. Il paragrafo 1, paragrafo 4, stabilisce che la punizione sarà quella prevista. Modalità di pagamento: 1. Termine di pagamento: Pagare entro 10 giorni dal giorno successivo alla notifica della sanzione. 2. Si prega di effettuare il pagamento seguendo le precauzioni riportate sulla distinta di versamento allegata all'(agenzia). Note: 1. Se la persona soggetta a punizione è insoddisfatta di questa punizione, dovrà presentare una petizione tramite questa Associazione (distretto di Banqiao, città di Nuova Taipei) in conformità con le disposizioni dell'Articolo 58, paragrafo 1 della Legge sulle petizioni entro 30 giorni dal giorno successivo all'esecuzione della punizione (18° piano, n. 7, sezione 2, viale Xianmin) ha presentato una petizione allo Yuan esecutivo. Tuttavia, ai sensi dell'articolo 93, comma 1 della legge sulle petizioni, salvo diversa disposizione della legge, la presentazione del ricorso non interrompe l'esecuzione di tale sanzione e la persona sanzionata dovrà comunque pagare la multa. 2. Se la persona punita non paga la multa entro il termine di pagamento specificato nella presente pena, la persona sarà trasferita a qualsiasi filiale dell'Agenzia per l'esecuzione amministrativa del Ministero della Giustizia per l'esecuzione amministrativa in conformità con la disposizione dell'articolo 4, comma 1, della legge sull'applicazione amministrativa. Originale: SinoPac Securities Co., Ltd. (rappresentante: Sig. ○○○) Copia: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (rappresentante: Sig. ○○○), Securities OTC Trading Center della Repubblica di Cina (rappresentante: Mr. ○○○) ), Securities Business Association of the Republic of China (rappresentante Mr. ○○○), Financial Supervisory Commission Inspection Bureau, Securities and Futures Bureau (Ufficio contabilità), Securities and Futures Bureau (Segreteria), Titoli and Futures Bureau (Gruppo di gestione degli operatori di valori mobiliari)
Visualizza originale
relativo allegato
Seleziona Paese/area
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Stati Uniti

    us.wikifx.com

  • Corea

    kr.wikifx.com

  • Regno Unito

    uk.wikifx.com

  • Giappone

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailandia

    th.wikifx.com

  • Cipro

    cy.wikifx.com

  • Germania

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filippine

    ph.wikifx.com

  • Nuova Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ucraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Francia

    fr.wikifx.com

  • Spagna

    es.wikifx.com

  • Portogallo

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambogia

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Sud Africa

    za.wikifx.com

  • Turchia

    tr.wikifx.com

  • Paesi Bassi

    nl.wikifx.com

  • Emirati Arabi Uniti

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Bielorussia

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Egitto

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Marocco

    ma.wikifx.com

  • Messico

    mx.wikifx.com

  • Perù

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Il contenuto di questo sito Web è conforme alle leggi e ai regolamenti locali.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com