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Securities and Futures Commission of Hong Kong

Anno 1989Regolamentato dal governo

La Commissione titoli e futures di Hong Kong (SFC) è stata istituita nel 1989. È un organo statutario indipendente che sovrintende al funzionamento del mercato dei titoli e dei futures a Hong Kong. L'ordinanza su titoli e futures e la legislazione sussidiaria conferiscono all'SFC il potere di indagare, correggere e disciplinare. SFC opera indipendentemente dal governo della Regione amministrativa speciale di Hong Kong e il finanziamento proviene principalmente da prelievi sulle transazioni e diritti di licenza. Come regolatore finanziario del centro finanziario internazionale, la SFC si è impegnata a rafforzare e mantenere l'integrità e la stabilità del mercato dei titoli e dei futures di Hong Kong, al fine di proteggere gli interessi degli investitori e del settore.

Divulga l'intermediario
Sanction Multa
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
  • Tempo di divulgazione 2017-04-12
  • Importo della sanzione $ 384,051.57 USD
  • Motivo della punizione SFC accusato di carenze di controllo interno nella lotta al riciclaggio di denaro
Dettagli di divulgazione

Securities Star International Futures Limited è stata rimproverata e multata di $ 3 milioni dalla SFC per carenze di controllo interno nella lotta al riciclaggio di denaro

Zhengxing International Futures Co., Ltd. è stata rimproverata e multata di 3 milioni di yuan dalla China Securities Regulatory Commission per aver commesso carenze di controllo interno nella lotta al riciclaggio di denaro 12 aprile 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (ora nota come Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) È stato rimproverato e multato di $ 3 milioni dalla Securities and Futures Commission (SFC) per non aver rispettato i requisiti normativi antiriciclaggio durante la gestione dei trasferimenti di fondi di terze parti (Nota 1). L'indagine della Securities Regulatory Commission ha rilevato che Rifa ha commesso le seguenti carenze nella gestione dei depositi e dei trasferimenti di terzi da gennaio a luglio 2014, indicando che non ha adottato misure sufficienti per ridurre il rischio di riciclaggio di denaro: Mancato ottenimento di adeguate istruzioni scritte da clienti e verificare l'identità della terza parte (Nota 2); Mancato svolgimento di indagini sufficienti sui depositi di terze parti e mancata corretta registrazione dei relativi rilievi (Nota 3); Il processo di approvazione è stato efficace; non ha fornito adeguate misure anti-denaro riciclaggio di formazione al proprio personale e non disponeva di una funzione di conformità adeguata ed efficace. La SFC ha ritenuto che Rifa avesse violato il proprio dovere di adottare tutte le misure ragionevoli per garantire che fossero in atto adeguate garanzie per prevenire il riciclaggio di denaro e i rischi di finanziamento del terrorismo associati ai trasferimenti di fondi di terzi. Le responsabilità includono l'effettuazione di indagini appropriate per garantire che i trasferimenti di fondi di terze parti siano coerenti con l'attività legittima nota del cliente, la conservazione dei registri di tali richieste, l'attuazione efficace delle politiche interne per prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo e la loro comunicazione alla politica del personale. La SFC ha inoltre rilevato che Rifa una volta aveva violato le regole sui titoli e sui futures (denaro del cliente) trasferendo una somma di denaro dal conto di un cliente a uno degli ufficiali responsabili (Nota 4). Nel determinare il suddetto provvedimento disciplinare, il CFS ha tenuto conto del fatto che Rifa: ha intrapreso azioni ex post per sanare le proprie carenze di controllo interno; ha dimostrato collaborazione con il CFS nella risoluzione del provvedimento disciplinare; ha accettato di coinvolgere un organismo di controllo indipendente per rivedere i suoi controlli interni, misure e non ha precedenti disciplinari. Nota finale: Rifa è autorizzata a svolgere attività di Tipo 2 (negoziazione di contratti futures) attività regolamentata ai sensi della Securities and Futures Ordinance. Nell'aprile 2003, ai sensi della sezione 399 dell'OFS, la SFC ha emesso proposte intitolate "Proposte per migliorare la capacità delle imprese di conformarsi alle regole sui titoli e sui future (titoli dei clienti) e sulle regole sui titoli e sui future (denaro dei clienti)" Misure e procedure di controllo ", il cui paragrafo 2 stabilisce che le società autorizzate sono tenute a richiedere ai propri clienti di fornire istruzioni scritte (diverse dagli ordini di acquisto e vendita) in relazione a tutte le transazioni tra loro e la società. L'istruzione scritta deve essere firmata dal cliente e la società deve verificare che la firma sia la stessa contenuta nei documenti di apertura del conto del cliente conservati dalla società. Laddove qualsiasi istruzione implichi la nomina di una terza parte che agisca per conto del cliente, la società autorizzata deve certificare l'identità della terza parte specificata. Secondo i paragrafi 5.10 e 5.11 delle Linee guida sulla lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, versione 2, le società autorizzate sono tenute a esaminare e indagare sullo sfondo, lo scopo e le circostanze di transazioni complesse, ampie o insolite; I risultati e i risultati dovrebbero essere documentato per iscritto per assistere le autorità competenti. La Sezione 5(3) delle Securities and Futures (Client Money) Rules stabilisce che una società autorizzata non deve pagare alcun denaro del cliente a nessuno dei suoi dipendenti, ma se il dipendente è il cliente in questione e il denaro del cliente è detenuto per suo conto Alcuni sono eccezioni. Le società autorizzate devono fare riferimento alla "Circolare alle società autorizzate e alle entità associate - Antiriciclaggio/Finanziamento del terrorismo - Conformità ai requisiti antiriciclaggio/finanziamento del terrorismo" emessa dalla SFC il 26 gennaio 2017, che definisce le principali aree di preoccupazione che la SFC ha identificato nella sua revisione dei regimi AML/CFT di alcune società autorizzate. La dichiarazione dell'azione disciplinare è disponibile sul sito web della SFC Ultimo aggiornamento 12 aprile 2017
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