National Futures Association

comunicati stampa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostra più anni invialo tramite e-mail a un amico per il rilascio immediato il 29 giugno 2021 per ulteriori informazioni contatta: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa ordini chicago, ill. scambiare rivenditore il Northern Trust company pagherà una multa di $ 999.000 il 29 giugno, chicago—nfa ha ordinato chicago, ill. commerciante di scambio (sd) il Northern Trust azienda ( Northern Trust ) a pagare una multa di $ 999.000. la decisione, emessa dal comitato di condotta aziendale (bcc) di nfa, si basa su un reclamo emesso dalla bcc e su un'offerta transattiva presentata da Northern Trust , in cui non ha né ammesso né negato le accuse. la denuncia lo affermava Northern Trust non è riuscito a stabilire adeguate procedure scritte ragionevolmente progettate per garantire che l'impresa abbia eseguito la documentazione scritta del rapporto di scambio di scambio con le controparti prima o contemporaneamente alla conclusione di un'operazione di scambio. la denuncia lo affermava anche Northern Trust non ha fornito alle controparti di swap alcune informazioni sostanziali prima di stipulare un'operazione di swap e non ha fornito ad alcune controparti i marchi mid-market e i marchi giornalieri pre-negoziazione richiesti. la denuncia lo affermava anche Northern Trust non ha implementato in modo sufficiente le procedure volte a garantire la conformità con gli standard di condotta aziendale CFTC e non ha stabilito e implementato procedure ragionevolmente progettate per la gestione, la risposta della direzione, la riparazione, il nuovo test e la risoluzione dei problemi di non conformità. infine, la denuncia affermava che Northern Trust non è riuscito a stabilire e implementare un sistema adeguato per vigilare diligentemente sulle sue attività di sd. nella sua decisione, la bcc lo ha rilevato Northern Trust commesso le presunte violazioni delle regole e considerato Northern Trust i recenti tentativi di risanamento nell'accettare l'offerta transattiva. il testo completo del reclamo e della decisione può essere visualizzato sul sito Web di nfa.