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Raccomandazioni basate sui risultati dei test per Create Japan Co., Ltd. 1. Contenuto della raccomandazione Il direttore del Kanto Local Finance Bureau ha fondato la Create Japan Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, società numero 5010001141300, presidente Yoshio Io, capitale 303 milioni di yen, 53 funzionari e dipendenti a tempo pieno, tipo 1 finanziario operazioni in strumenti finanziari) A seguito di un'ispezione presso un operatore del settore degli strumenti finanziari, un'attività di strumenti finanziari di tipo II, di seguito denominata la "Società"), sono stati riscontrati i seguenti problemi con l'operatore del settore degli strumenti finanziari, quindi oggi il Titoli e Commissione di sorveglianza dei cambi Ha raccomandato che il Primo Ministro e il Commissario dell'Agenzia per i servizi finanziari intraprendano un'azione amministrativa sulla base delle disposizioni dell'articolo 20, paragrafo 1 della legge per l'istituzione dell'Agenzia per i servizi finanziari. 2. Fatti: a causa di un sistema di gestione aziendale estremamente scadente, ecc., un gran numero di rappresentanti di vendita ha violato continuamente e costantemente leggi e regolamenti per un lungo periodo di tempo (1) Vengono commesse violazioni Situazione La nostra azienda gestisce il trading con margini di cambio, e nel periodo da gennaio 2019 a gennaio 2020, 32 addetti alle vendite della nostra azienda hanno aperto nuovi conti per 74 potenziali clienti A seguito dell'esame dello stato del telemarketing relativo alla transazione, sono stati confermati i seguenti fatti. A. Violazione dell'obbligo di confermare l'intenzione di accettare la sollecitazione Al fine di evitare di non essere in grado di condurre la sollecitazione a causa del rifiuto della sollecitazione ad aprire un nuovo conto da parte di potenziali clienti, 10 rappresentanti di vendita hanno chiesto a 18 potenziali clienti di accettare tale sollecitazione. la sollecitazione è stata condotta senza confermare se vi fosse o meno l'intenzione di accettare la sollecitazione. B Violazione del divieto di ri-sollecitazione Anche se 30 rappresentanti di vendita avevano espresso l'intenzione di rifiutarsi di continuare la sollecitazione da parte di 40 potenziali clienti, hanno dato la priorità al miglioramento delle proprie prestazioni di vendita e hanno effettuato telefonate in un secondo momento. Si ritiene che l'atto di cui sopra presso la Società rientri nell'articolo 38, punto 5 della legge sugli strumenti finanziari e sugli scambi. Si riconosce, inoltre, che l'atto della predetta B presso la Società rientra nell'art. 38, comma 6, della medesima legge. (2) Sistema di gestione aziendale estremamente disattento, ecc. La situazione descritta al punto (1) che precede è stata rilevata in modo continuativo e costante al più tardi da aprile 2016. Sono state individuate le seguenti problematiche operative. R. Il presidente e il direttore rappresentativo riconoscono facilmente che non ci sono problemi con il rispetto di leggi e regolamenti fintanto che non ci sono reclami da parte dei clienti Non è stato riconosciuto che i rischi dovrebbero essere gestiti in conformità con il modello di business della Società e nessuna considerazione o la discussione di tali questioni è stata condotta all'interno della società. B. Al fine di mantenere ed espandere l'ambito dell'attività della Società, il funzionario incaricato che era responsabile delle vendite ha piuttosto tollerato la violazione delle leggi e dei regolamenti descritti al punto (1) di cui sopra e ha condotto le vendite senza riguardo per la violazione delle leggi e regolamenti da molti addetti alle vendite C. Il preposto al controllo interno non ha riconosciuto la necessità di monitorare le attività quotidiane di vendita del personale di vendita e, pertanto, non ha istituito un sistema di gestione che garantisca il rispetto di leggi e regolamenti attraverso tale monitoraggio. Come descritto in precedenza, la direzione della Società ha trascurato il rispetto di leggi e regolamenti perché privilegia l'acquisizione di utili per la Società, riconosciuta come estremamente sciatta. (Nota) Il presidente e il direttore rappresentativo, ecc. al punto (2) di cui sopra sono elencati con i titoli alla data di riferimento dell'ispezione (24 gennaio 2020). (Articoli di riferimento) ○ Legge sugli strumenti finanziari e sui cambi (Legge n. 25 del 1948) (Estratto) (Atti proibiti) Articolo 38 Gli operatori del settore degli strumenti finanziari, ecc. o i loro funzionari o dipendenti non devono commettere nessuno dei seguenti atti: non dovrebbero . (Omesso) da 1 a 4 (Omesso) 5. Contratti per operazioni su strumenti finanziari (limitatamente a quelli specificati dal Consiglio dei Ministri come necessari per tutelare gli investitori, tenendo conto del contenuto del contratto per operazioni su strumenti finanziari e di altre circostanze) Atto di sollecitazione a cliente senza confermare se il cliente è disposto o meno ad accettare la sollecitazione prima della conclusione del contratto (vi) Contratto di transazione con strumenti finanziari (considerato il contenuto del contratto di transazione con strumenti finanziari e altre circostanze), limitatamente a quelle specificate dal Cabinet Order quanto necessario a tutela degli investitori.) dell'intenzione del cliente di non concludere il contratto di transazione su strumenti finanziari Atto di proseguire la sollecitazione nonostante sia stata indicata la sollecitazione (compresa l'intenzione di non farlo) (di seguito omessa) ecc. sono vietati ) Articolo 16-4 (omesso) e (i) Intermediazione, intermediazione (esclusa Intermediazione per la Compensazione di Titoli, ecc.) o agenzia per le seguenti operazioni tra Operazioni su Derivati di Mercato per conto dei clienti, o fornitura di intermediazione, intermediazione o agenzia per l'affidamento di tali operazioni: (a) a contratto in cui le parti in acquisto o vendita acquistano o vendono strumenti finanziari (quelli elencati all'articolo 2, comma 24, punto (ii) o punto (iii) della Legge, o di seguito gli stessi si applicano in questa voce) e un vendita o acquisto in cui si promette di pagare o ricevere un corrispettivo per l'acquisto e la vendita dello strumento finanziario oggetto della vendita o del riacquisto.In alcuni casi, operazioni che possono essere regolate pagando e ricevendo la differenza (di seguito omesso)