WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Tahun 2004Diatur oleh pemerintah

Untuk mempromosikan pembangunan ekonomi nasional Taiwan, memfasilitasi perkembangan yang baik dari pasar sekuritas dan berjangka, menjaga ketertiban transaksi pasar, dan melindungi hak dan kepentingan investor sekuritas dan pedagang berjangka, Komisi Pengawas Keuangan (FSC) membentuk Sekuritas dan Biro Berjangka (SFB) dalam rangka pengawasan dan pengaturan pasar surat berharga dan berjangka dan perusahaan surat berharga dan berjangka, serta perumusan, perencanaan, dan pelaksanaan kebijakan, undang-undang, dan peraturan terkait. Ini termasuk pengawasan dan pengaturan review dan perdagangan kontrak perdagangan berjangka; pengawasan dan pengaturan perusahaan efek dan berjangka; pengawasan dan pengaturan penanaman modal asing di pasar surat berharga dan berjangka dalam negeri; Pengawasan dan pengaturan asosiasi industri sekuritas, asosiasi industri berjangka, dan yayasan terkait dll.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2023-08-21
  • Jumlah penalti $ 7,722.96 USD
  • Alasan hukuman Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) diumumkan pada ○○bulan ○○hari, ○○bulan○○hari, ○○bulan○○hari, ○○bulan○○hari dan ○ Rutin pemeriksaan dilakukan terhadap orang yang dikenakan hukuman pada ○○. Ditemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman mengizinkan personel non-internal (pelanggan) untuk membawa peralatan komputer pribadinya untuk terhubung ke jaringan internal perusahaan untuk melakukan pemesanan, tetapi konfigurasi IP pengguna komputer yang diatur oleh orang yang dikenakan hukuman adalah Tabel tersebut tidak menyertakan IP yang digunakan oleh komputer eksternal, dan tidak ada tindakan pengendalian atau prosedur operasi khusus yang ditetapkan, yang merupakan pelanggaran terhadap Undang-Undang Manajemen Berjangka.
Detail pengungkapan

康和期貨股份有限公司Perkara sanksi pelanggaran UU Pengelolaan Berjangka (Komisi Pengaturan Keuangan dan Komisi Pengaturan Sekuritas No. 1120347281)

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 21 Agustus 112, Republik Tiongkok Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Hukuman Qi No. 1120347281 Orang yang dihukum: 康和期貨股份有限公司 Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan: disingkat alamat: disingkat nama perwakilan atau manajer: ○○○ alamat: disingkat Tujuan: mengenakan denda sebesar NT$240,000. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) pada ○○bulan○○hari, ○○bulan○○hari, ○○bulan○○hari, ○○tahun, ○○bulan○○ hari Pemeriksaan rutin dilakukan terhadap orang yang dihukum pada ○○ dan ○○, dan ditemukan bahwa orang yang dihukum mengizinkan personel non-internal (pelanggan) untuk membawa peralatan komputer pribadinya untuk dihubungkan ke jaringan internal perusahaan ke memesan, tetapi hanya pengguna komputer yang ditetapkan oleh orang yang dihukum yang dapat Tabel konfigurasi IP tidak menyertakan IP yang digunakan oleh komputer eksternal, dan tidak ada tindakan pengendalian atau prosedur operasi khusus yang dirumuskan, yang merupakan pelanggaran terhadap Undang-Undang Manajemen Berjangka . Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "Siapa pun yang mengalami salah satu keadaan berikut akan didenda tidak kurang dari NT$120.000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta: ... 2. Pelanggaran Pasal 56, Angka 5... Yang dimaksud dengan “perintah yang dikeluarkan” dengan jelas diatur dalam Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka, ayat tersebut menyatakan bahwa “sistem pengendalian internal setiap perusahaan jasa dirancang oleh pengelola perusahaan jasa. , disetujui oleh dewan direksi, dan ditentukan oleh dewan direksi dan manajer." dan karyawan lainnya. Tujuan dari proses manajemen adalah untuk meningkatkan pengoperasian perusahaan jasa yang baik dan memastikan tercapainya tujuan-tujuan berikut secara wajar:. ..3. Kepatuhan terhadap undang-undang dan peraturan yang relevan." "Setiap perusahaan jasa harus mempertimbangkan kinerja perusahaan dan anak perusahaannya secara keseluruhan. Untuk kegiatan operasional, sistem pengendalian internal harus dirancang dan diterapkan, dan harus ditinjau setiap saat untuk menanggapi perubahan lingkungan internal dan eksternal perusahaan untuk memastikan bahwa desain dan implementasi sistem terus berjalan efektif. Selain itu, setiap perusahaan jasa di pasar berjangka menetapkan standar penanganan sistem pengendalian internal dan ketentuan pedagang berjangka standar dan spesifikasi sistem pengendalian internal yang ditetapkan oleh lembaga terkait berjangka seperti Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., merumuskan sistem pengendalian internal" dan "menjalankan bisnis pedagang berjangka, Hal ini harus dilakukan sesuai dengan undang-undang, anggaran dasar, dan sistem pengendalian intern sebagaimana dimaksud pada alinea sebelumnya,” Pasal 4, Ayat 1, Ayat 3, Pasal 6, Ayat 2, dan Komisi Berjangka. Pedoman Pengelolaan Pembentukan Sistem Pengendalian Intern pada Berbagai Perusahaan Jasa di Pasar Efek dan Pasar Berjangka masing-masing Sebagaimana diatur dalam Pasal 2, Ayat 1 dan Ayat 2 Peraturan. (2) Orang yang dihukum memperbolehkan personel non-internal membawa peralatan komputer pribadinya ke ruang baca informasi untuk terhubung ke jaringan internal perusahaan untuk melakukan pemesanan.Pelanggaran berikut ini dinyatakan melanggar ketentuan Pasal 2 Butir 1 dan 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka : 1. Tabel konfigurasi IP pengguna komputer yang dibuat oleh orang yang dihukum tidak termasuk IP yang digunakan oleh komputer eksternal, yang terkait dengan sistem kontrol internalnya "manajemen keamanan jaringan cc-27010" "(5) Pencegahan virus komputer dan malware :6. Tabel konfigurasi IP pengguna komputer harus dibuat, termasuk mengendalikan IP yang digunakan oleh komputer eksternal, sehingga komputer yang terinfeksi dapat segera diisolasi dan dicegah penyebaran lebih lanjut." tidak memenuhi persyaratan. 2. Yang dihukum belum merumuskan langkah-langkah pengendalian atau prosedur operasi khusus terhadap mekanisme perlindungan keamanan informasi jaringan internal perusahaan yang digunakan oleh personel non-internal, yang dapat membahayakan keamanan jaringan internal perusahaan, dan dokumen permohonan tidak dapat efektif mengkonfirmasi personel non-internal Waktu sebenarnya dan masa berlaku yang diisi oleh personel internal menunjukkan tidak efektifnya rancangan dan penerapan sistem pengendalian internalnya, sesuai dengan Pasal 4 Ayat 1 Ayat 3 dan Pasal 6 Ayat 3 Pedoman Penetapan Sistem Pengendalian Intern Berbagai Perusahaan Jasa di Pasar Efek dan Pasar Berjangka 2 ketentuan tidak konsisten. (3) Pelanggaran ketentuan tersebut di atas dibuktikan dengan berita acara pemeriksaan yang disampaikan oleh Bursa Berjangka tanggal ○○ bulan ○○ dan pernyataan pendapat terpidana tanggal ○○ bulan ○○ sesuai dengan Pasal 119 Undang-Undang Perdagangan Berjangka Ayat 1, ayat 2, Pasal 1 menetapkan bahwa pengadilan harus tunduk pada tujuannya. 2. Dasar Hukum: Pasal 119 ayat 1 ayat 2 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 4 ayat 1 ayat 3, dan Pasal 6 ayat 2 Pedoman Penetapan Sistem Pengendalian Intern Bagi Berbagai Perusahaan Jasa di Bidang Perdagangan Berjangka Pasar Sekuritas dan Berjangka, Komisi Berjangka Butir 1 dan 2 Pasal 2 Peraturan Pengelolaan. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 康和期貨股份有限公司 Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Asosiasi Pedagang Berjangka Republik Tiongkok, Kantor Akuntansi Biro Sekuritas dan Berjangka Asosiasi, Kantor Sekretaris Biro Sekuritas dan Berjangka, Grup Manajemen Berjangka dari Biro Sekuritas dan Berjangka
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com