WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Tahun 2004Diatur oleh pemerintah

Untuk mempromosikan pembangunan ekonomi nasional Taiwan, memfasilitasi perkembangan yang baik dari pasar sekuritas dan berjangka, menjaga ketertiban transaksi pasar, dan melindungi hak dan kepentingan investor sekuritas dan pedagang berjangka, Komisi Pengawas Keuangan (FSC) membentuk Sekuritas dan Biro Berjangka (SFB) dalam rangka pengawasan dan pengaturan pasar surat berharga dan berjangka dan perusahaan surat berharga dan berjangka, serta perumusan, perencanaan, dan pelaksanaan kebijakan, undang-undang, dan peraturan terkait. Ini termasuk pengawasan dan pengaturan review dan perdagangan kontrak perdagangan berjangka; pengawasan dan pengaturan perusahaan efek dan berjangka; pengawasan dan pengaturan penanaman modal asing di pasar surat berharga dan berjangka dalam negeri; Pengawasan dan pengaturan asosiasi industri sekuritas, asosiasi industri berjangka, dan yayasan terkait dll.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2023-08-31
  • Jumlah penalti $ 19,307.39 USD
  • Alasan hukuman Yang dihukum melanggar ketentuan Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Komisi Berjangka Sesuai dengan ketentuan Pasal 100 Ayat 1 UU Perdagangan Berjangka, yang dihukum diberi peringatan dan dikenai sanksi. sesuai dengan Pasal 119, Ayat 1, Ayat 2 undang-undang yang sama, ditetapkan bahwa akan dikenakan denda sebesar NT$600.000.
Detail pengungkapan

國泰期貨股份有限公司Perkara sanksi pelanggaran UU Pengelolaan Berjangka (Komisi Pengaturan Keuangan dan Komisi Pengaturan Sekuritas No. 1120349297)

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 31 Agustus 2012 Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Hukuman Qi No. 1120349297 Yang dihukum: 國泰期貨股份有限公司 Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan terpadu: disingkat Alamat: disingkat nama perwakilan atau manajer: ○○○ Alamat: disingkat Tujuan: Orang yang dihukum melanggar ketentuan Pasal 2, Angka 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka, dan mematuhi Pasal 100, Ayat 1 Undang-Undang Perdagangan Berjangka Menurut ketentuan ayat ini, orang yang dikenakan hukuman akan diberikan peringatan dan denda sebesar NT$600.000 akan dikenakan sesuai dengan Pasal 119, Ayat 1, Ayat 2 yang sama Bertindak. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. melakukan inspeksi terhadap orang yang dikenakan hukuman pada ○○, ○○, dan ○○, dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman memiliki item yang ditentukan dalam standar kualitas layanan pesanan Internet. tidak termasuk keamanan transaksi dan stabilitas transaksi, laporan stress test sistem sertifikat tidak diuji dengan menggunakan akun yang berbeda untuk memverifikasi segel pada saat yang sama, prosedur operasi standar pemulihan kegagalan sistem sertifikat tidak dirumuskan, dan sistem sertifikat dan mekanisme koneksi database tidak diuji. Setelah uji kapasitas parameter, langkah-langkah perbaikan yang diusulkan tidak dilaksanakan untuk mengalokasikan sumber daya sistem komputer yang memadai, mengakibatkan terulangnya kinerja eksekusi sistem sertifikat dan respons yang lambat, dll., yang merupakan pelanggaran terhadap Undang-Undang Manajemen Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut "...jika industri berjangka melanggar Undang-undang ini atau perintah yang dikeluarkan oleh Undang-undang ini, selain dihukum sesuai dengan Undang-undang ini, pejabat yang berwenang dapat, tergantung pada beratnya pelanggaran tersebut. kasusnya, melakukan koreksi atau menjatuhkan sanksi berikut, dan dapat memerintahkannya untuk Batas waktu perbaikan: 1. Peringatan..." dan "Siapa pun yang mengalami salah satu kondisi berikut akan didenda tidak kurang dari NT$120,000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta:... 2. Pelanggaran Pasal 56 Ayat 5... "Orang yang mengeluarkan perintah" disebutkan dalam Pasal 100 Ayat 1 dan Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Perdagangan Berjangka Bertindak masing-masing; selanjutnya, "Pengoperasian bisnis pedagang berjangka harus sesuai dengan undang-undang, anggaran dasar dan sistem pengendalian internal dari ayat sebelumnya." "" ditentukan dalam Pasal 2, Angka 2 Manajemen Komisi Berjangka Aturan. 2. Setelah diselidiki, orang yang dikenai hukuman telah melanggar ketentuan-ketentuan berikut dari Ayat 2 Pasal 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka: (1) Hal-hal yang ditentukan dalam standar kualitas layanan penempatan pesanan Internet dari orang yang dikenai hukuman dilakukan tidak termasuk keamanan transaksi dan stabilitas transaksi. , dan sistem pengendalian internal orang yang dihukum CC-27010 Manajemen Keamanan Internet "(10) Standar terkait kualitas layanan pemesanan Internet: Ketika perusahaan menyediakan bisnis pemesanan Internet, dengan mempertimbangkan layanan pelanggan kualitas, harus menetapkan standar kualitas layanan pemesanan melalui Internet. Standar kualitas layanan pemesanan yang relevan harus mencakup poin-poin penting berikut: 1. Keamanan transaksi... 2. Stabilitas transaksi dan ketersediaan sistem..." tidak sesuai dengan peraturan. (2) Orang yang dihukum gagal merumuskan prosedur operasi standar untuk pemulihan kegagalan sistem voucher, menerapkannya dan menyimpan catatan, dan mengelola operasi berkelanjutan dari sistem pengendalian internal cc-30000 orang yang dihukum."(2) Diskusikan dengan personel unit bisnis mengenai situasi abnormal yang besar Jika hal ini terjadi, berdasarkan titik waktu berikut, pertimbangkan jenis permintaan pengoperasian sistem pada saat itu, tingkat bisnis yang terpengaruh, dan tindakan darurat yang harus diambil oleh personel terkait, dan rumuskan cadangan rencana dengan kerja sama manual, yang juga harus mencakup standar pemulihan kegagalan sistem komputer. Prosedur operasi harus diterapkan dan catatan harus disimpan." Peraturan tidak dipenuhi. (3) Orang yang dihukum gagal melakukan uji kapasitas parameter pada mekanisme koneksi antara sistem voucher dan database, dan gagal memperkirakan kebutuhan sumber daya parameter terlebih dahulu, sehingga program tidak dapat beroperasi.(13) Aplikasi manajemen perubahan sistem 2. Sebelum sistem aplikasi online... rencana konfigurasi sistem aplikasi perlu dirumuskan, termasuk hal-hal berikut: (2) Perencanaan dan pengujian kapasitas." Peraturan tidak terpenuhi. (4) Yang dihukum hanya menggunakan satu akun untuk melakukan pengujian verifikasi segel pada waktu yang berbeda dalam satu menit, dan tidak melakukan pengujian dengan menggunakan akun yang berbeda untuk melakukan verifikasi segel pada waktu yang bersamaan. kapasitas sistem komputer, dan stress test yang tidak sempurna, mengakibatkan ○ Terjadi kelainan sistem transaksi pada ○○, bulan ○○, ○. Selain itu, tindakan perbaikan yang relevan diusulkan pada ○○, bulan ○○, ○○ tidak diterapkan untuk mengalokasikan sumber daya sistem komputer yang memadai Kinerja eksekusi sistem sertifikat Grant Thornton dan masalah kinerja terjadi lagi pada ○○, tahun ○ Respon lambat dan kekurangan lainnya tidak konsisten dengan sistem pengendalian internal orang yang dihukum cc-27020 Sistem Komputer dan Manajemen Keselamatan Operasional "(5) Perusahaan (broker berjangka) harus dilengkapi dengan sistem komputer dengan kapasitas yang memadai yang diperlukan untuk menjalankan bisnis.", " (6) Sistem komputer perusahaan (broker berjangka) harus membangun mekanisme dan prosedur untuk secara berkala (setidaknya setahun sekali) mengevaluasi kapasitas sistem komputer dan langkah-langkah keamanan secara internal atau dengan mempercayakan organisasi profesi eksternal untuk melakukan stress test secara berkala terhadap kapasitas sistem dan menyimpannya. Catatan." Peraturan tidak dipenuhi. 3. Pelanggaran yang tercantum di atas antara lain laporan pemeriksaan Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. tertanggal ○○, bulan ○○, surat tertanggal ○○ pada tahun yang sama, dan pernyataan orang yang dihukum pada ○○, bulan ○○ dan ○○ Terbukti dengan pendapat tertulis, hukuman sesuai Pasal 100 Ayat 1 dan Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka adalah sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 國泰期貨股份有限公司 (Orang yang tersedia untuk piutang: Tuan ○○, perwakilan) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Tuan ○○, perwakilan), Asosiasi Bisnis Berjangka Republik Tiongkok (Ms. ○○, perwakilan), Sekuritas dan Biro Berjangka Asosiasi (Nyonya ○○, perwakilan) Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka) Transkrip: Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka) dari Asosiasi ini
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com