WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Tahun 2004Diatur oleh pemerintah

Untuk mempromosikan pembangunan ekonomi nasional Taiwan, memfasilitasi perkembangan yang baik dari pasar sekuritas dan berjangka, menjaga ketertiban transaksi pasar, dan melindungi hak dan kepentingan investor sekuritas dan pedagang berjangka, Komisi Pengawas Keuangan (FSC) membentuk Sekuritas dan Biro Berjangka (SFB) dalam rangka pengawasan dan pengaturan pasar surat berharga dan berjangka dan perusahaan surat berharga dan berjangka, serta perumusan, perencanaan, dan pelaksanaan kebijakan, undang-undang, dan peraturan terkait. Ini termasuk pengawasan dan pengaturan review dan perdagangan kontrak perdagangan berjangka; pengawasan dan pengaturan perusahaan efek dan berjangka; pengawasan dan pengaturan penanaman modal asing di pasar surat berharga dan berjangka dalam negeri; Pengawasan dan pengaturan asosiasi industri sekuritas, asosiasi industri berjangka, dan yayasan terkait dll.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2024-02-05
  • Jumlah penalti $ 17,376.65 USD
  • Alasan hukuman Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa pada saat melakukan perbuatan tersebut, orang yang dihukum didenda NT$540.000.
Detail pengungkapan

大展證券股份有限公司Kasus hukuman atas pelanggaran peraturan perundang-undangan pengelolaan sekuritas oleh karyawannya. (Komisi Pengatur Sekuritas Keuangan No. 11203549191)

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 5 Februari 2013 Nomor penerbitan: Denda Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 11203549191 Penerima sanksi: 大展證券股份有限公司 Nomor terpadu perusahaan nirlaba: 22955802 Alamat: Lantai 17, Lantai 17, Lantai 2, Lantai 3, No. 17, Bagian 1, Jalan Chengde, Kota Taipei Nama perwakilan atau manajer: Li ○○ Alamat: No. 17, Bagian 1, Jalan Chengde, Lantai Kota Taipei, Lantai 17-1, Lantai 2, dan Lantai 3. Tujuan: Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa pada saat itu perbuatannya, orang yang dihukum akan didenda NT$540.000. Fakta: Biro Inspeksi Kamar Dagang melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap orang yang dikenakan hukuman mulai 16 Februari 2020 hingga 6 Maret 2020. Diketahui bahwa personel bisnis menerima penggunaan telepon yang tidak sah oleh direktur perusahaan ke tempat tersebut. perintah atas nama pelanggan, dan orang yang dikenakan hukuman tidak Direktur yang berpartisipasi dalam rapat pagi harian departemen yang dioperasikan sendiri termasuk dalam peninjauan konflik kepentingan, tidak ada tindakan pengendalian untuk melaksanakan transaksi yang diinstruksikan oleh orang lain selain pelanggan senior melalui telepon, dan tidak diperlukan deklarasi transaksi bagi pelanggan senior untuk memperdagangkan produk berisiko tinggi.Kegagalan menetapkan standar manajemen koneksi jarak jauh untuk personel eksternal dan menyimpan data inspeksi untuk referensi, kegagalan merumuskan rencana pemeliharaan keamanan file data pribadi dan metode pemrosesan data pribadi setelah penghentian bisnis, kegagalan untuk membentuk unit pengelolaan data pribadi dan secara teratur menyerahkan laporan penilaian mandiri kepada dewan direksi. Cacat seperti resolusi atau persetujuan dari departemen manajemen yang diberi wewenang olehnya dan kegagalan untuk memeriksa secara teratur dan mengkonfirmasi status terkini dari data pribadi yang disimpan menunjukkan bahwa orang yang dihukum belum memenuhi tanggung jawab pengawasan dan pengelolaannya serta menerapkan sistem pengendalian internal, serta melanggar Pasal 1 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek.Pasal 2, ayat 2, dan Pasal 37 ayat 22. Alasan dan dasar hukum : 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Kepengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha perusahaan Efek dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan; Pasal 37 Ayat 22 undang-undang yang sama, menetapkan bahwa perusahaan Efek yang menjalankan bisnis sekuritas tidak boleh melakukan tindakan lain apa pun yang melanggar undang-undang atau peraturan pengelolaan sekuritas yang diwajibkan atau dilarang oleh Komisi. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta (30 setelah 10 Mei 2020). Denda tidak kurang dari 10.000 yuan tetapi tidak lebih dari 6 juta yuan). 2. Asosiasi melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap orang yang dihukum mulai 16 Februari 2012 hingga 6 Maret 2012, dan menemukan bahwa orang yang dihukum memiliki kekurangan berikut: (1) Direktur Zhu ○○ perusahaan pada 12 Januari , 2012 dan Pada tanggal 13, pelanggan yang tidak mengizinkannya bertindak sebagai agen melakukan pemesanan melalui telepon. Penjual Zhang ○○ masih menerima pesanan dan memilih metode transaksi sebagai kepercayaan tatap muka pada kekuasaan Perbuatan direktur dan tenaga penjual melanggar peraturan masing-masing penanggung jawab perusahaan sekuritas dan penjual.Pasal 18, Ayat 2, Ayat 17 dan Ayat 20 Peraturan Manajemen Personalia Bisnis mengatur bahwa orang yang tunduk pada hukuman tersebut melanggar ketentuan Pasal 2 Ayat 2 dan Pasal 37 Ayat 22 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek. (2) Direktur Zhu ○○ perusahaan berpartisipasi dalam pertemuan pagi harian departemen yang dioperasikan sendiri Isi pertemuan tersebut adalah kondisi pasar saham dan informasi target investasi yang tersedia, tetapi tidak termasuk dalam tinjauan konflik kepentingan Misalnya, rekening direktur Zhu ○○ pada tahun 2011 dan Sebanyak 95 transaksi saham yang sama dibeli dan dijual di rekening yang dioperasikan sendiri pada hari yang sama, yang melanggar ketentuan CA-11210 "Perdagangan yang Dipercayakan dan Operasi Transaksi" (6) Spesifikasi Standar Sistem Pengendalian Intern Perusahaan Efek. (3) Menangani perlindungan konsumen nasabah lanjut usia, tidak merumuskan langkah-langkah pengendalian terhadap pelaksanaan transaksi yang diinstruksikan oleh orang lain selain nasabah lanjut usia melalui telepon, dan tidak mengumpulkan deklarasi transaksi bagi nasabah lanjut usia yang memperdagangkan komoditas berisiko tinggi, melanggar ketentuan " Perdagangan Sekuritas Republik Tiongkok" Pasal 9 dan 10 dari "Kode Pengaturan Mandiri untuk Layanan Keuangan yang Disediakan kepada Nasabah Lanjut Usia oleh Dealer Sekuritas dari Asosiasi Perdagangan". (4) Manajemen operasi keamanan informasi, kegagalan untuk menetapkan standar manajemen koneksi jarak jauh bagi personel eksternal untuk masuk ke sistem internal perusahaan melalui Internet, dan menyimpan data inspeksi untuk referensi di masa mendatang, untuk mendeteksi pelanggaran standar sistem pengendalian internal perusahaan sekuritas Standar CC-17010 "Manajemen Keamanan Jaringan" (1) 8. Peraturan. (5) Menangani operasi pemeliharaan keamanan data pribadi, gagal merumuskan rencana pemeliharaan keamanan file data pribadi dan metode pemrosesan data pribadi setelah penghentian bisnis, gagal membentuk unit pengelolaan data pribadi dan secara teratur menyerahkan laporan penilaian mandiri kepada dewan direksi untuk resolusi atau dengan otorisasinya Persetujuan oleh departemen manajemen, dan kegagalan untuk secara teratur memeriksa dan mengkonfirmasi status terkini dari data pribadi yang disimpan merupakan pelanggaran terhadap Pasal 3, Angka 1, Pasal 15, dan Pasal 4 Perlindungan Keamanan File Data Pribadi Tindakan untuk Lembaga Non-Pemerintah yang ditunjuk oleh Asosiasi dan pengendalian internal perusahaan sekuritas Spesifikasi Standar Sistem CC-18000 "Kontrol Akses" (5) Peraturan. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa yang dihukum tidak memenuhi tanggung jawab pengawasan dan pengurusannya serta gagal melaksanakan sistem pengendalian intern, melanggar ketentuan Pasal 2 Angka 2 dan Pasal 37 Angka 22 Surat Berharga. Aturan Manajemen Dealer Ketika melakukan transaksi sekuritas sesuai dengan peraturan, Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Undang-undang mengatur bahwa hukumannya harus sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 大展證券股份有限公司 (Untuk dilayani: Perwakilan, Ibu Lee ○○) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (perwakilan, Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (perwakilan, Tuan . Chen ○○), Asosiasi Bisnis Sekuritas Chung Hwa Republik Tiongkok (perwakilan Tuan Chen ○○), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Dealer Sekuritas Grup Manajemen) dari Asosiasi
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com