WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Untuk melaporkan kekhawatiran apa pun, harap hubungi kami: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Penyesuaian bisnis
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2010-02-12
  • Alasan hukuman Situasi di mana manajemen sistem pemrosesan informasi elektronik yang terkait dengan bisnis instrumen keuangan dianggap tidak memadai (1) Situasi di mana banyak kegagalan sistem tidak tunduk pada manajemen risiko sistem (2) Situasi di mana langkah-langkah keamanan tidak memadai (3) Tidak memadai status perbaikan terkait hal-hal yang ditunjukkan oleh audit sistem, dll. (4) Peraturan yang tidak memadai, dll. terkait manajemen risiko sistem (5) Terjadinya kegagalan sistem yang berdampak signifikan pada transaksi nasabah
Detail pengungkapan

Sehubungan dengan tindakan administratif terhadap SBI SECURITIES Co., Ltd.

12 Februari 2010 Tindakan administratif Lembaga Jasa Keuangan terhadap SBI SECURITIES Co., Ltd. Sebagai hasil pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission terhadap SBI SECURITIES Co., Ltd. (selanjutnya disebut "perusahaan kami"), fakta pelanggaran hukum berikut diakui, dan rekomendasi dibuat untuk mencari tindakan administratif, yang akan dibuka di jendela baru pada tanggal 5 Februari 2010. ○ Situasi di mana diketahui bahwa pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik yang terkait dengan bisnis instrumen keuangan tidak memadai Namun, seperti dijelaskan di bawah ini, lebih dari tiga perempat kegagalan sistem yang terjadi tidak tunduk pada manajemen risiko, dan itu diakui bahwa manajemen risiko sistem itu sendiri hampir tidak berfungsi. Selain itu, ditemukan kekurangan dalam status pelaksanaan kasus-kasus dimana Perusahaan tunduk pada manajemen risiko, serta kekurangan dalam status pengembangan peraturan internal. Hal ini disebabkan manajemen Perseroan telah menyerahkan manajemen risiko sistem kepada penanggung jawab dan kontraktor outsourcing, dan belum memahami situasi bisnis yang sebenarnya.Hal ini disebabkan kurangnya kesadaran. (1) Situasi di mana banyak kegagalan sistem tidak tunduk pada manajemen risiko sistem Hingga tanggal referensi, 188 kegagalan sistem dikelola berdasarkan standar manajemen. Namun, ketika kami memeriksa terjadinya kegagalan sistem di perusahaan kami, setidaknya 592 kegagalan sistem selain yang disebutkan di atas terjadi selama periode di atas, dan diketahui bahwa kegagalan tersebut tidak tunduk pada manajemen risiko. Selain itu, terkait 592 kasus kegagalan sistem, ditemukan bahwa departemen dan manajemen terkait tidak mengetahui fakta bahwa kegagalan telah terjadi, karena catatan dan laporan tidak dibuat sesuai standar manajemen. Dari 592 kegagalan sistem, 33 kegagalan yang mempengaruhi transaksi pelanggan, seperti ketidakmampuan untuk masuk dan penangguhan pemesanan dan penerimaan pesanan, teridentifikasi. (2) Pengembangan langkah-langkah keselamatan yang tidak memadai Mengenai 188 kegagalan sistem yang dijelaskan dalam (1) di atas, yang tunduk pada manajemen risiko oleh Perusahaan, setelah memeriksa status implementasi, dll., pengembangan dan pengoperasian sistem adalah sebagai berikut. Kekurangan ditemukan dalam langkah-langkah keselamatan seperti menjaga kualitas pekerjaan. 1Ada kekurangan dalam format catatan dan laporan terkait kegagalan sistem, dan status implementasi penanggulangan menurut identifikasi penyebab kegagalan dan hasil analisis untuk setiap kasus tidak jelas. Selain itu, langkah-langkah seperti mengumpulkan dan menganalisisnya secara teratur dan mengambil langkah-langkah untuk mencegah terulangnya kembali belum dilaksanakan. 2Terdapat kegagalan yang belum terselesaikan dalam jangka waktu yang lama, karena pengelolaan yang berkelanjutan dari terjadinya kegagalan hingga penyelesaian respon dan manajemen kliring atas kegagalan yang belum terselesaikan tidak dilakukan. Selain itu, karena tindakan yang tidak memadai untuk mencegah terulangnya kegagalan, kegagalan sistem dari kejadian yang sama telah terjadi. (3) Status perbaikan yang tidak memadai terkait dengan hal-hal yang ditunjukkan oleh audit sistem, dll. Di perusahaan kami, perbaikan belum dilakukan untuk jangka waktu yang lama mengenai hal-hal yang ditunjukkan dalam audit sistem yang dipercayakan kepada organisasi audit eksternal. Selain itu, sebagai akibat dari perbaikan yang tidak memadai, kegagalan karena kelalaian dalam manajemen risiko dan manajemen kegagalan yang tidak memadai terus terjadi. Selain itu, dalam audit, dll. yang dilakukan oleh Departemen Audit Perusahaan, tidak ada verifikasi apakah operasi bisnis dilakukan sesuai dengan standar manajemen, dan diakui bahwa efektivitas audit sistem tidak terjamin. (4) Kekurangan regulasi, dll terkait pengelolaan risiko sistem Perseroan belum menetapkan kebijakan dasar terkait pengelolaan risiko sistem, juga belum mengidentifikasi lokasi dan jenis risiko yang harus dikelola.Kekurangan ditemukan pada status pemeliharaan . (5) Terjadinya kegagalan sistem yang berdampak signifikan pada transaksi pelanggan Di perusahaan kami, kami mengalami kegagalan sistem yang berdampak signifikan pada transaksi pelanggan, seperti ketidakmampuan untuk login dan penangguhan pesanan dan pesanan. Selain itu, beberapa dari kasus ini tidak tunduk pada manajemen risiko sistem, dan situasi aktual mengenai dampaknya terhadap pelanggan tidak sepenuhnya dipahami. Status operasi bisnis di atas di perusahaan kami didasarkan pada Pasal 123, Ayat 1, Butir 14 Peraturan Kantor Kabinet tentang Keuangan "Situasi di mana pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik dianggap tidak memadai". Selain itu, sebagai perusahaan sekuritas besar yang hanya menggunakan internet, Perseroan diharuskan untuk mengembangkan dan mengoperasikan sistem dengan toleransi kesalahan yang kuat dan mengembangkan sistem yang memadai untuk merespons secara tepat jika terjadi kesalahan. bekerja pada perbaikan. Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap perusahaan kami hari ini. ○ Perintah peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa (1) Menyelidiki penyebab penerimaan dan normalisasi sistem manajemen risiko sistem yang tidak tepat, mengklarifikasi di mana letak tanggung jawab, dan meninjau hal sistem manajemen bisnis. (2) Menginvestigasi kasus kegagalan sistem di masa lalu, termasuk kasus di mana pemrosesan tidak dilakukan sesuai dengan standar manajemen untuk kegagalan sistem, dan mengkategorikan kemungkinan kasus dan penanggulangan untuk memastikan efektivitas Membangun sistem manajemen risiko sistem. (3) Untuk menegaskan kembali pentingnya manajemen sistem bagi pejabat dan karyawan, dan untuk memastikan sistem operasi bisnis yang sesuai, meninjau peraturan dan prosedur bisnis, dan menerapkan pelatihan, dll. (4) Menanggapi dengan tepat masalah yang ditunjukkan dalam audit sistem eksternal sebelumnya. Selain itu, untuk memverifikasi dengan tepat efektivitas manajemen risiko sistem secara umum, termasuk tanggapan terhadap item yang ditunjukkan, audit sistem eksternal harus dilakukan dengan tepat, dan sistem departemen audit internal harus diperkuat. (5) Selambat-lambatnya 12 Maret 2010 (Jumat) untuk status tanggapan terhadap (1) sampai (4) di atas (dan selambat-lambatnya 31 Mei 2010 (Senin) untuk status kemajuan setelah itu, dan tiga hari sesudahnya) setiap bulan) secara tertulis.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2022-02-02

Danger

2022-09-20

Danger

2022-02-02

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com