निरीक्षण कारण

हाल ही में, कई निवेशकों ने निरीक्षण टीम को अधिक लाइसेंस प्राप्त दलालों, जिनके वास्तविक पते नियामक द्वारा दर्ज किए गए हैं के साथ असंगत हैं, को उजागर करने की उम्मीद व्यक्त करते हुए निरीक्षण टीम को टेलीफोन कॉल किए। निवेशकों के अनुरोध पर, निरीक्षण कर्मियों ने ऑस्ट्रेलिया के लाइसेंस प्राप्त ब्रोकर का दौरा करने का फैसला किया Blackrock अधिक प्रथम हाथ की जानकारी प्राप्त करने के लिए।

कार्यालय

नियामक जानकारी ऑस्ट्रेलिया के लाइसेंस प्राप्त ब्रोकर को दिखाती है Blackrock लेवल 18, 120 कॉलिन्स स्ट्रीट मेलबोर्न VIC 3000 पर है, और निरीक्षण टीम ने साइट पर दलाल का दौरा किया।

मानचित्र नेविगेशन की मदद से, निरीक्षण कर्मियों को आसानी से कार्यालय भवन मिला। इमारत की बाहरी दीवार पर, कर्मियों ने एक कंपनी का नाम "क्रस्टोन" देखा। यह पता लगाने के लिए कि क्या Blackrock उसी भवन को साझा करता है, निरीक्षण कर्मियों ने आगे की क्वेरी की।

विशेष रुप से तस्वीरें

निरीक्षण कर्मियों ने पाया कि भूतल पर लॉबी विशाल और साफ है, और शानदार ढंग से सजाया गया है। उन्होंने फ्लोर गाइड की जाँच की और पाया कि कोई जानकारी नहीं है Blackrock बिलकुल।

यह देखते हुए कि यह संभव है Blackrock विनियामक सूचना के द्वारा दिखाया गया है कि कार्यालय एक अलग तल पर है, निरीक्षण कर्मियों ने सुनिश्चित करने के लिए लिफ्ट को फ्लोर 18 पर ले लिया। यह पता चला कि पूरी मंजिल क्रस्टोन द्वारा बनाई गई है, इस प्रकार निरीक्षण कर्मियों ने निरीक्षण के परिणाम की पुष्टि की।

निष्कर्ष

निरीक्षण टीम का ऑन-साइट निरीक्षण लाइसेंस प्राप्त ब्रोकर के वास्तविक पते की पुष्टि करता है Blackrock ऑस्ट्रेलिया में ब्रोकर की नियामक जानकारी से पता मेल नहीं खाता है। निरीक्षण दल ने पहचान की कि दलाल वर्तमान में SFC (लाइसेंस नंबर: AFF275) और MAS (लाइसेंस नंबर प्रकाशित नहीं) द्वारा विनियमित है। हालांकि, एफसीए द्वारा जारी एएसआईसी और निवेश परामर्श लाइसेंस (नंबर 178638) द्वारा जारी किए गए ब्रोकर के कॉमन फाइनेंस लाइसेंस (नं .: 230523) से संकेत मिलता है कि इसके सभी व्यवसायों को लाइसेंस नहीं दिया गया है।