Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Upang isulong ang pambansang pag-unlad ng ekonomiya ng Taiwan, pangasiwaan ang maayos na pag-unlad ng mga securities at futures market, panatilihin ang maayos na transaksyon ng mga merkado, at pangalagaan ang mga karapatan at interes ng mga securities investors at futures traders, itinatag ng Financial Supervisory Commission (FSC) ang Securities at Futures Bureau (SFB) para sa mga layunin ng pangangasiwa at regulasyon ng mga securities at futures market at mga securities at futures na negosyo, at ang pagbabalangkas, pagpaplano, at pagpapatupad ng mga kaugnay na patakaran, batas, at regulasyon. Kabilang dito ang pangangasiwa at regulasyon ng pagsusuri at pangangalakal ng mga kontrata sa futures trading; pangangasiwa at regulasyon ng mga securities at futures enterprise; pangangasiwa at regulasyon ng dayuhang pamumuhunan sa mga domestic securities at futures market; Pangangasiwa at regulasyon ng mga asosasyon sa industriya ng securities, mga asosasyon sa industriya ng futures, at mga nauugnay na pundasyon atbp.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
  • Oras ng pagsisiwalat 2023-08-21
  • Halaga ng parusa $ 7,722.96 USD
  • Dahilan ng parusa Ang Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) ay inihayag sa ○○buwan ○○araw, ○○buwan○○araw, ○○buwan○○araw, ○○buwan○○araw at ○ Isang routine isinagawa ang pagsusuri sa taong napapatawan ng parusa noong ○○. Napag-alaman na pinahintulutan ng taong napapatawan ng parusa ang mga hindi panloob na tauhan (mga customer) na magdala ng kanilang sariling personal na kagamitan sa computer upang kumonekta sa panloob na network ng kumpanya upang mag-order, ngunit ang Ang configuration ng IP ng user ng computer na na-set up ng taong napapatawan ng parusa ay Hindi kasama sa talahanayan ang IP na ginagamit ng mga panlabas na computer, at walang partikular na hakbang sa pagkontrol o mga operating procedure ang naitatag, na bumubuo ng isang paglabag sa Futures Management Act.
Mga detalye ng pagsisiwalat

康和期貨股份有限公司Kasong parusa para sa paglabag sa Futures Management Act (Financial Regulatory Commission at Securities Regulatory Commission No. 1120347281)

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Agosto 21, 112, Republic of China Issue number: Financial Supervisory Commission Qi Penalty No. 1120347281 Pinarusahan na tao: 康和期貨股份有限公司 Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita: pinaikling address: pinaikling pangalan ng kinatawan o tagapamahala: ○○○ address: pinaikling Layunin: magpataw ng multang NT$240,000. Mga Katotohanan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Futures Exchange) sa ○○buwan○○araw, ○○buwan○○araw, ○○buwan○○araw, ○○taon, ○○buwan○○ araw Isang regular na pagsusuri ang isinagawa sa taong pinaparusahan noong ○○ at ○○. Napag-alaman na pinahintulutan ng taong pinaparusahan ang mga di-internal na tauhan (mga customer) na magdala ng kanilang sariling kagamitan sa computer upang kumonekta sa panloob na network ng kumpanya upang ilagay mga order, ngunit ang mga gumagamit lamang ng mga computer na itinatag ng taong pinaparusahan ang maaaring Ang talahanayan ng pagsasaayos ng IP ay hindi kasama ang IP na ginagamit ng mga panlabas na computer, at walang mga partikular na hakbang sa pagkontrol o mga pamamaraan sa pagpapatakbo ang nabalangkas, na isang paglabag sa Futures Management Act . Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "Ang sinumang mapapasailalim sa alinman sa mga sumusunod na pangyayari ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$120,000 ngunit hindi hihigit sa NT$2.4 milyon: ... 2. Paglabag sa Artikulo 56, Aytem 5... "Ang inilabas na kautusan" ay malinaw na itinakda sa Artikulo 119, Talata 1, Talata 2 ng Futures Trading Act; ang subsection ay nagsasaad na "ang panloob na sistema ng kontrol ng bawat kumpanya ng serbisyo ay idinisenyo ng tagapamahala ng kumpanya ng serbisyo , inaprubahan ng lupon ng mga direktor, at tinutukoy ng lupon ng mga direktor at tagapamahala." at iba pang mga empleyado. Ang layunin ng proseso ng pamamahala ay upang itaguyod ang maayos na operasyon ng negosyo ng serbisyo at makatwirang matiyak ang pagkamit ng mga sumusunod na layunin:. … tumugon sa mga pagbabago sa panloob at panlabas na kapaligiran ng negosyo upang matiyak na ang disenyo at pagpapatupad ng sistema ay patuloy na magiging epektibo. mga pamantayan at mga pagtutukoy ng internal control system na itinakda ng mga institusyong nauugnay sa futures gaya ng Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., na bumubuo ng internal control system" at "nagpapatakbo ng futures merchant business, Dapat itong gawin alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon, at ang panloob na sistema ng kontrol na tinukoy sa naunang talata," Artikulo 4, Talata 1, Talata 3, Artikulo 6, Talata 2, at Mga Alituntunin sa Pamamahala ng Komisyon sa Kinabukasan para sa Pagtatatag ng Mga Sistema ng Panloob na Kontrol para sa Iba't ibang Serbisyong Negosyo sa Mga Securities at Futures Market ayon sa pagkakabanggit Tulad ng itinakda sa Artikulo 2, Talata 1 at Talata 2 ng Mga Panuntunan. (2) Ang taong pinaparusahan ay pinahintulutan ang mga hindi panloob na tauhan na magdala ng kanilang sariling kagamitan sa kompyuter sa silid ng pagbabasa ng impormasyon upang kumonekta sa panloob na network ng kumpanya upang mag-order. Ang mga sumusunod na paglabag ay natagpuang lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Mga Item 1 at 2 ng Futures Commission Management Rules. : 1. Ang computer user IP configuration table na itinatag ng taong pinarusahan ay hindi kasama ang IP na ginagamit ng mga external na computer, na nauugnay sa internal control system nito na "cc-27010 network security management" "(5) Pag-iwas sa mga virus ng computer at malware :6. Dapat na maitatag ang isang talahanayan ng pagsasaayos ng IP ng gumagamit ng computer, kabilang ang pagkontrol sa mga IP na ginagamit ng mga panlabas na computer, upang ang mga nahawaang computer ay maaaring agad na ihiwalay at maiwasan ang pagkalat pa. "Ginagawa ng mga regulasyon. hindi nakakatugon sa mga kinakailangan. 2. Ang taong pinaparusahan ay hindi nakabalangkas ng mga tiyak na hakbang sa pagkontrol o mga pamamaraan sa pagpapatakbo para sa mekanismo ng proteksyon ng seguridad ng impormasyon ng panloob na network ng kumpanya na ginagamit ng mga hindi panloob na tauhan, na maaaring ilagay sa panganib ang seguridad ng panloob na network ng kumpanya, at ang mga dokumento ng aplikasyon ay hindi maaaring epektibong kumpirmahin ang mga hindi panloob na tauhan. Ang aktwal na oras at panahon ng bisa na pinunan ng mga panloob na tauhan ay nagpapakita ng pagiging hindi epektibo ng disenyo at pagpapatupad ng internal control system nito, na naaayon sa Artikulo 4, Parapo 1, Parapo 3, at Artikulo 6, Talata 3, ng Mga Alituntunin para sa Pagtatatag ng Mga Sistema ng Panloob na Pagkontrol para sa Iba't Ibang Serbisyong Empresa sa Mga Securities at Futures Market. 2 probisyon ay hindi pare-pareho. (3) Ang nabanggit na paglabag sa mga regulasyon ay pinatutunayan ng ulat ng inspeksyon na isinumite ng Futures Exchange na may petsang ○○, buwan ○○, at ang pahayag ng opinyon ng taong pinarusahan na may petsang ○○, buwan ○○, alinsunod sa Artikulo 119 ng Futures Trading Act. Ang talata 1, talata 2, ng Artikulo 1 ay nagtatakda na ang tribunal ay sasailalim sa layunin nito. 2. Legal na batayan: Artikulo 119, talata 1, talata 2, ng Futures Trading Act, Artikulo 4, talata 1, talata 3, at Artikulo 6, talata 2, ng Mga Alituntunin para sa Pagtatatag ng Mga Sistema ng Panloob na Pagkontrol para sa Iba't ibang Serbisyong Negosyo sa Mga Securities at Futures Market, Futures Commission Item 1 at 2 ng Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 康和期貨股份有限公司 Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Futures Traders Association of the Republic of China, Accounting Office ng Securities and Futures Bureau ng Association, Secretary's Office ng Securities and Futures Bureau, Futures Management Group ng Securities and Futures Bureau
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com