Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Upang isulong ang pambansang pag-unlad ng ekonomiya ng Taiwan, pangasiwaan ang maayos na pag-unlad ng mga securities at futures market, panatilihin ang maayos na transaksyon ng mga merkado, at pangalagaan ang mga karapatan at interes ng mga securities investors at futures traders, itinatag ng Financial Supervisory Commission (FSC) ang Securities at Futures Bureau (SFB) para sa mga layunin ng pangangasiwa at regulasyon ng mga securities at futures market at mga securities at futures na negosyo, at ang pagbabalangkas, pagpaplano, at pagpapatupad ng mga kaugnay na patakaran, batas, at regulasyon. Kabilang dito ang pangangasiwa at regulasyon ng pagsusuri at pangangalakal ng mga kontrata sa futures trading; pangangasiwa at regulasyon ng mga securities at futures enterprise; pangangasiwa at regulasyon ng dayuhang pamumuhunan sa mga domestic securities at futures market; Pangangasiwa at regulasyon ng mga asosasyon sa industriya ng securities, mga asosasyon sa industriya ng futures, at mga nauugnay na pundasyon atbp.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng website
  • Oras ng pagsisiwalat 2023-10-25
  • Halaga ng parusa $ 7,722.96 USD
  • Dahilan ng parusa Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang taong pinarusahan ay pagmumultahin ng NT$240,000.
Mga detalye ng pagsisiwalat

Kaso ng aksyong pandisiplina laban sa SinoPac Securities Co., Ltd. para sa paglabag sa mga batas sa pangangasiwa ng mga securities. (Financial Securities Regulatory Commission No. 1120338098)

Pinansyal na Komisyon sa Pagpapatibay ng Taong Tumanggap: Orihinal na kopya Petsa ng Pag-isyu: Oktubre 25, 2012 Numero ng Pag-isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 1120338098 Taong Pinarusahan: SinoPac Securities Co., Ltd. Pinag-isang Bilang ng Mga Negosyong Naghahanap ng Kita: Address: Pangalan ng kinatawan o manager: ○○○ Address: Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang taong pinaparusahan ay pagmumultahin ng NT$240,000. Mga Katotohanan: Ang Inspection Bureau ng Komisyong ito ay nagsagawa ng inspeksyon sa proyekto ng pamamahala sa muling pamumuhunan ng grupong may hawak ng pananalapi ng Sino-Fung Financial Holdings Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Sino-Fung Financial Holdings) at nalaman na ang subsidiary ng taong pinarusahan, Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd. ( Ang pag-uuri ng rating ng mga target sa pamumuhunan at ang mga dahilan para sa pagsasaayos ng pag-uuri ng SinoPac Venture Capital Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang SinoPac) ay hindi nakasaad sa management quarterly ulat; ang pinakabagong impormasyon sa pananalapi ng mga maihahambing na kumpanya sa parehong industriya ay hindi ginagamit para sa pagsusuri ng mga target sa pamumuhunan; ang pagpili ng mga maihahambing na kumpanya ay Walang pare-pareho o hindi pare-pareho ang diskwento sa pagkatubig, at hindi ipinaliwanag ang dahilan at epekto ng pagbabago ; ang operasyon ng pagsusuri ay gumagamit ng mga kumpanyang may mas mataas na paghahambing na halaga bilang mga multiplier para sa pagsusuri; para sa mga multiplier ng mga maihahambing na kumpanya, ang kahulugan at paggamot ng mga matinding halaga ay hindi na-standardize, na nakakaapekto sa objectivity ng pagsusuri at iba pang mga kakulangan, na nagpapakita na ang ang taong pinarusahan ay nabigong himukin ang SinoPac Venture Capital Company na ipatupad ang internal control system ng target na pamumuhunan, at nilabag ang mga probisyon ng Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Securities Dealers, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon, at internal control system na tinukoy sa naunang talata. Bilang karagdagan, ayon sa Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong magpatupad ng internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi hihigit sa kaysa sa NT$4.8 milyon. 2. Mula Hulyo 22 hanggang Agosto 3, 2011, nagsagawa ng inspeksyon ang Inspection Bureau ng Komisyong ito sa transfer investment business management project ng Sino-Feng Financial Holding Company at nalaman na ang Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd. ., isang subsidiary ng taong napapatawan ng parusa, ay nagkaroon ng mga sumusunod na Nawawalang pangyayari: (1) Ang SinoPac Venture Capital Company ay hindi naglista ng mga target na pamumuhunan na dumanas ng mga pagkalugi sa loob ng tatlong magkakasunod na taon bilang Kategorya 2 na patuloy na pagsubaybay sa mga kaso alinsunod sa mga panloob na regulasyon nito, at ang mga target sa pamumuhunan ay naayos mula sa Kategorya 1 hanggang sa Kategorya 2 at kasunod nito. Nang ang kumpanya ay inilipat pabalik sa unang kategorya, ang mga dahilan para sa pagsasaayos ng pag-uuri ay hindi ipinaliwanag, at ito ay natagpuang lumabag sa karaniwang mga pagtutukoy para sa panloob sistema ng kontrol ng mga kumpanya ng seguridad (pagkatapos dito ay tinutukoy bilang mga pagtutukoy ng pamantayang panloob na kontrol) CM-19100 "Pagsubaybay ng mga subsidiary" (2) 4. Ang pangangasiwa ng may-katuturang kumpanya sa mga subsidiary Ang pangangasiwa at pamamahala ng mga operasyon at pamamahala ay dapat man lang isama ang sumusunod na kontrol mga operasyon: Dapat bumalangkas ang kumpanya ng mga regulasyon sa mga patakaran at pamamaraan para sa pangangasiwa at pamamahala sa mga pamumuhunan sa seguridad ng bawat subsidiary. (2) Kapag pinangangasiwaan ang pagsusuri ng mga hindi nakalistang stock ng OTC, ang pinakabagong impormasyon sa pananalapi ng mga maihahambing na kumpanya sa parehong industriya ay hindi ginamit para sa pagsusuri alinsunod sa mga panloob na regulasyon; ang pagpili ng mga maihahambing na kumpanya ay hindi pare-pareho o ang diskwento sa pagkatubig ay hindi pare-pareho, ngunit hindi ipinaliwanag ang dahilan at epekto ng pagbabago ; Ang operasyon ng pagsusuri ay gumagamit ng mga kumpanyang may mas mataas na stock price-to-book ratio (P/B) at price-to-earnings ratio (P/E) bilang mga multiplier para sa pagsusuri, sa halip na kunin ang gitnang halaga ng hanay ng pagsusuri bilang ang tinantyang patas na halaga alinsunod sa mga panloob na regulasyon; bilang karagdagan, para sa Ang mga multiplier ng mga maihahambing na kumpanya ay hindi nag-standardize ng kahulugan at paggamot sa mga matinding halaga, na nakaapekto sa objectivity ng pagsusuri, atbp., at nilabag ang mga probisyon ng Internal Control Standards CM-19100 "Supervision of Subsidiaries" (2) 4. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay nabigong hikayatin ang subsidiary na ipatupad ang internal control system alinsunod sa mga panloob na regulasyon nito, na lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 2, Paragraph 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers, at naging bilang pagsunod sa Artikulo 178-1 ng Securities and Exchange Act. Ang Paragraph 1, paragraph 4, ay nagsasaad na ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay nagsampa ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. Orihinal: SinoPac Securities Co., Ltd. (kinatawan: Mr. ○○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan: Mr. ○○○), Securities OTC Trading Center ng Republika ng China (kinatawan: Mr. ○○○) ), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. ○○○), Financial Supervisory Commission Inspection Bureau, Securities and Futures Bureau (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary Office), Securities at Futures Bureau (Securities Dealers Management Group)
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com