Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Upang isulong ang pambansang pag-unlad ng ekonomiya ng Taiwan, pangasiwaan ang maayos na pag-unlad ng mga securities at futures market, panatilihin ang maayos na transaksyon ng mga merkado, at pangalagaan ang mga karapatan at interes ng mga securities investors at futures traders, itinatag ng Financial Supervisory Commission (FSC) ang Securities at Futures Bureau (SFB) para sa mga layunin ng pangangasiwa at regulasyon ng mga securities at futures market at mga securities at futures na negosyo, at ang pagbabalangkas, pagpaplano, at pagpapatupad ng mga kaugnay na patakaran, batas, at regulasyon. Kabilang dito ang pangangasiwa at regulasyon ng pagsusuri at pangangalakal ng mga kontrata sa futures trading; pangangasiwa at regulasyon ng mga securities at futures enterprise; pangangasiwa at regulasyon ng dayuhang pamumuhunan sa mga domestic securities at futures market; Pangangasiwa at regulasyon ng mga asosasyon sa industriya ng securities, mga asosasyon sa industriya ng futures, at mga nauugnay na pundasyon atbp.

Ibunyag ang broker
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng website
  • Oras ng pagsisiwalat 2023-10-25
  • Halaga ng parusa $ 7,722.96 USD
  • Dahilan ng parusa Ang multa na NT$240,000 ay ipinataw alinsunod sa Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos.
Mga detalye ng pagsisiwalat

President Securities CorporationIsang kaso ng parusa ng isang pinagsamang kumpanya ng stock at mga empleyado nito para sa paglabag sa mga batas sa pamamahala ng securities. (Financial Securities Co., Ltd. No. 11203579781; Financial Management Securities Co., Ltd. No. 1120357978)

Tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng isyu: Oktubre 25, 2012 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 11203579781 Taong pinarusahan: President Securities Corporation Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang joint stock company: 23218183 Address: Pangalan ng kinatawan o manager: Lin oo Address: Maikling Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Kumilos sa panahon ng pagkilos, NT$240,000 ang binayaran ng multa ng Yuan. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. ay nagsagawa ng inspeksyon sa Sangay ng Nanjing ng taong pinarurusahan noong Hunyo 14 at 15, 2012, at nalaman na ang dating pinagkatiwalaang empleyado ng negosyo sa pangangalakal ng sangay, si Lu Oo (mula rito ay tinukoy sa bilang Lu Yuan), ay pinanatili sa ngalan ng kliyente. Ang mga kalagayan ng pagbabayad, at ang kabiguan ng kumpanya na maghain ng mga ulat ng demanda sa empleyado sa loob ng itinakdang takdang panahon, ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay hindi tumupad sa kanyang mga responsibilidad sa pangangasiwa at pamamahala at nabigo na ipatupad ang internal control system, at nilabag nito ang Artikulo 2, Aytem 2 at Artikulo 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers. Artikulo 4, Aytem 2 at Artikulo 37, Aytem 18. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Article 2, Paragraph 2 ng Securities Dealers Management Rules, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system, katulad ng Artikulo 4 , Paragraph 2 ng Mga Panuntunan, Kung ang isang securities firm o ang mga direktor, superbisor, at empleyado nito ay sangkot sa isang demanda, arbitrasyon, o isang may utang para sa pagpapatupad dahil sa pagpapatakbo o pagsali sa negosyo ng securities, o kung ang isang securities firm ay isang bangkarota , ay may bangko na nagre-refund ng tseke, o tumatangging tumanggap ng mga transaksyon, dapat nilang ipaalam o dapat gawin ang Deklarasyon sa loob ng limang araw ng negosyo mula sa petsa ng katotohanan; Ang Paragraph 18 ng Artikulo 37 ng parehong mga patakaran ay nagtatakda na ang mga securities firm na nakikibahagi sa negosyo ng mga securities hindi dapat magtago ng mga securities, pera, seal o passbook sa ngalan ng mga customer. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon. 2. Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. ay nagsagawa ng inspeksyon sa Nanjing Branch ng taong pinarurusahan noong Hunyo 14 at 15, 2012, at nalaman na si Mr. Lu, isang dating pinagkatiwalaang empleyado ng negosyo sa pangangalakal ng taong pinarurusahan, Nag-iingat ng pera sa ngalan ng mga kliyente at nabigong sumunod sa mga regulasyon. Nagsasaad ito ng limitasyon sa oras para sa pagsasampa ng mga demanda para sa mga empleyado, at bini-verify ang mga paglabag sa Artikulo 4, Aytem 2 at Artikulo 37, Aytem 8 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system at lumabag sa mga probisyon ng Article 2, Item 2, Article 4, Item 2, at Article 37, Item 8 ng Securities Dealers Management Rules Ang Artikulo 178-1, paragraph 1, paragraph 4 ng Exchange Act ay nagsasaad na ang disposisyon ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Mr. Lin oo) Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan: Mr. Lin oo), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republika ng China ( kinatawan: Mr. Chen oo), China Securities Regulatory Commission Ang Securities Business Association ng Republika ng China (representative Mr. Chen oo), ang Accounting Office ng Securities and Futures Bureau ng Association, ang Secretary's Office ng Securities and Futures Bureau, ang Financial Supervisory Commission ng Securities Dealers Management Group ng Securities and Futures Bureau Mga Recipient ng tribunal letter: Kung ang orihinal na kopya ay inisyu, ang petsa ng pag-isyu: Document No. na inisyu noong Oktubre 25, 2012 ng Republika ng Tsina : Financial Management Securities No. 1120357978 Taong paparusahan: Luoo National identity card unified number o foreigner's nationality and residence permit number: ooooo Address: Inalis Paksa: Order President Securities Corporation Ang Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Uni-President Securities) ay suspindihin ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng dalawang buwan at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pulong para sanggunian sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maihatid ang parusa. (Sa karagdagan, ang taong pinaparusahan ay kasalukuyang hindi nagtatrabaho sa isang securities firm. Mangyaring hilingin sa Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., ang tatanggap ng kopya, na itala at pamahalaan ito.) Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co. , Ltd. Ang Uni-President Securities Nanjing Branch ay nagsagawa ng inspeksyon at nalaman na ang taong pinaparusahan ay nagtago ng pera sa ngalan ng mga kliyente, na napag-alamang lumabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Parapo 2, Parapo 11 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Person in Charge at Business Personnel ng Securities Dealers. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 11 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinamumunuan at Mga Tauhan ng Negosyo ng Mga Securities Firm, ang taong namamahala at mga tauhan ng negosyo ng isang securities firm ay hindi dapat magtago ng mga securities, pera, seal o passbook sa ngalan ng mga kliyente. . Bilang karagdagan, ayon sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung natuklasan ng karampatang awtoridad na ang mga direktor, superbisor at empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o iba pang nauugnay na batas at regulasyon, na sapat na upang makaapekto sa normal na pagpapatupad ng ang negosyo ng securities, maaari itong mag-order sa securities firm anumang oras. Ang negosyo ay dapat huminto sa operasyon nito nang wala pang isang taon. 2. Nagsagawa ng inspeksyon ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. sa Uni-President Securities Nanjing Branch noong Hunyo 14 at 15, 2012, at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay nagtago ng pera sa ngalan ng mga customer, at lumabag sa mga patakaran ng responsableng tao at tauhan ng negosyo ng securities firm.Artikulo 18, Talata 2, Talata 11 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala. 3. Kung ang paglabag ay nahayag, at ang pag-uugali ng taong pinaparusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng securities, ang parusa ay dapat alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. orihinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Ihain: Kinatawan: Mr. Lin oo), Lu oo Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin oo), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republic ng China (Kinatawan: Mr. Chen oo) ), Securities Business Association of the Republic of China (representative Mr. Chen oo)
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com