Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno
"Ang Securities and Futures Commission (SFC) ay isang malayang ayon sa batas ng katawan na itinakda noong 1989 upang kontrolin ang mga seguridad at hinaharap ng Hong Kong. Ang SFC ay nakakuha ng mga ito ng imbestigasyon, remedyo at kapangyarihang pandisiplina mula sa Securities and Futures Ordinance (SFO) at subsidiary na batas. Operationally independiyenteng ng Pamahalaan ng Hong Kong Espesyal na Administratibong Rehiyon, ang SFC ay pinondohan lalo na sa pamamagitan ng mga transaksiyon at mga bayad sa paglilisensya. Bilang isang regulator sa pananalapi sa isang internasyonal na sentro ng pananalapi, ang SFC ay nagsisikap na palakasin at protektahan ang integridad at katinuan sa mga merkado ng futur at futures ng Hong Kong para sa kapakinabangan ng mga namumuhunan at industriya."
Ibunyag ang broker
Buod ng pagsisiwalat
- Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
- Oras ng pagsisiwalat 2022-12-21
- Halaga ng parusa $ 358,500.17 USD
- Dahilan ng parusa Nilabag ni Guosen ang mga kinakailangan sa regulasyon sa paghawak ng mga asset ng kliyente at pagbibigay ng mga statement ng account ng kliyente
Mga detalye ng pagsisiwalat
Pinagsabihan ng SFC ang Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. para sa paglabag sa mga kinakailangan sa regulasyon at pagmultahin ito ng RMB 2.8 milyon
Kinondena ng SFC Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited para sa Regulatory Violation at Fine na $2.8 MillionDisyembre 21, 2022 Securities and Futures Commission (SFC) Sinaway Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) ay pinagmulta rin ng 2.8 milyong yuan dahil nilabag ni Guosen ang mga kinakailangan sa regulasyon sa paghawak ng mga asset ng kliyente at pagbibigay ng mga statement ng account ng kliyente (Tandaan 1). Napag-alaman sa pagsisiyasat ng SFC na sa pagitan ng Enero 1, 2021 at Marso 7, 2021, umasa si Guosen sa mga nag-expire na standing authorization ng 1,009 na kliyente upang muling i-pledge ang kanilang mga securities collateral sa isang partikular na kumpanya para makakuha ng financial accommodation. bank bilang collateral. Nalaman din ng SFC na sa pagitan ng Mayo 2020 at Nobyembre 2020, nagbigay si Guosen sa 930 mga customer ng hindi kumpleto at maling buwanang statement. Ang mga pagtanggal ni Guosen ay lumabag sa Mga Panuntunan ng Securities and Futures (Mga Seguridad ng Kliyente) ("Mga Panuntunan sa Seguridad ng Kliyente"), Mga Panuntunan sa Mga Securities at Futures (Mga Tala ng Kontrata, Mga Pahayag ng Account at Mga Resibo) ("Mga Panuntunan sa Mga Tala ng Kontrata") at sa Mga Alituntunin ng Kodigo ng Pag-uugali" ( Mga Tala 2 at 3). Isinasaalang-alang ng SFC ang lahat ng may-katuturang pangyayari kapag nagpasya sa aksyong pandisiplina sa itaas, kabilang ang: Nagsagawa ng remedial na aksyon si Guosen para sa mga paglabag nito sa Mga Panuntunan ng Mga Seguridad ng Kliyente at Mga Panuntunan sa Mga Tala ng Kontrata at aktibong iniulat sa SFC; Ang mga insidente sa itaas ay lumilitaw na mga hiwalay na insidente ; walang katibayan na ang mga paglabag sa regulasyon ng Guosen ay nagdulot ng mga pagkalugi sa mga kliyente; at si Guosen ay nakipagtulungan sa SFC upang tugunan ang mga alalahanin ng SFC at tinanggap ang mga natuklasan at aksyong pandisiplina nito. End note: Ang Guosen ay lisensyado sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance para magpatakbo ng Type 1 (dealing in securities), Type 2 (dealing in futures contracts), Type 4 (advising on securities) at Type 5 (dealing in futures contracts) advising) regulated mga aktibidad. Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission. Ang pahayag ng aksyong pandisiplina ay makukuha sa website ng SFC na Huling na-update noong 21 Disyembre 2022
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon
Sanction
2023-12-07
Sanction
2022-04-29
Ang FINTRAC ay nagpapataw ng administrative monetary penalty sa Laurentian Bank of Canada 
Laurentian Bank Securities
Sanction
2023-03-24