Ang FINRA ay Nag-uutos sa Robinhood na Magbayad ng $70 Milyon para sa Mga Pagkabigung Pangangasiwa

Balita sa Regulasyon ng WikiFX (Sabado, ika-3 ng Hulyo taong 2021) - Inilahad ng regulator na ang mga parusa na ipinataw ay kumakatawan sa pinakamalaking parusa sa pananalapi na iniutos nila.

Inatasan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ang Robinhood, isang nangungunang platform sa pangangalakal ng US, na magbayad ng $ 70 milyon para sa sistematikong pagkabigo sa mga pamamaraang pangangasiwa na nagdulot ng “makabuluhang pinsala” sa milyun-milyong mga customer. Ayon sa regulator, ang platform ay gumawa ng mga maling gawain sa pamamagitan ng pagkalat ng nakaliligaw o maling impormasyon at maging sa pagkakaroon ng mga pagkawala ng trabaho.

Alinsunod sa order, dapat ayusin ng kumpanya ang isang pagbabayad na $ 12.6 milyon bilang pagbabayad sa libu-libong mga customer na apektado ng bagay na ito, kasama ang isang $ 56 milyon na multa, na kabuuan ang $ 70 milyon na iniutos ng FINRA upang bayaran ang mga pinsala na dulot. Sinipi ng regulator ang mga pagkawala ng system mula sa Robinhood noong Marso 2020, na nakaapekto sa mga customer.

“Ang aksyon na ito ay nagpapadala ng isang malinaw na mensahe - lahat ng mga kumpanya ng miyembro ng FINRA, anuman ang laki o modelo ng negosyo, ay dapat sumunod sa mga patakaran na namamahala sa industriya ng brokerage, mga patakaran na idinisenyo upang protektahan ang mga namumuhunan at ang integridad ng aming mga merkado. Ang pagsunod sa mga patakarang ito ay hindi opsyonal at hindi maaaring isakripisyo para sa kapakanan ng pagbabago o pagpayag na 'masira ang mga bagay' at ayusin ito sa paglaon, ”sinabi ni Jessica Hopper, Executive Vice President at Pinuno ng Kagawaran ng Pagpapatupad ng FINRA, tungkol sa desisyon na kinuha ng ang regulator.

Bukod dito, sinabi ng FINRA na sa kabila ng inilarawan sa sarili na misyon ni Robinhood na “de-mistipikahin ang pananalapi para sa lahat,” nabigo ang firm na magbigay ng mapagkakatiwalaang komunikasyon sa kanilang mga customer, partikular sa Setyembre 2016, na ang maling impormasyon ay humantong sa isang serye ng “kritikal na mga isyu, kabilang ang ang mga customer ay maaaring maglagay ng mga kalakalan sa margin, kung magkano ang pera sa mga account ng mga customer,”bukod sa iba pa.

Kaso ng Pagpapakamatay ng Trader ng Robinhood na Binanggit

Sa katunayan, binanggit ng regulator ang kaso ng isang customer ng Robinhood na nagpatiwakal, na dating naka-off ang margin sa kanyang account. “Sa isang tala na natagpuan pagkatapos ng kanyang kamatayan, ipinahayag niya ang pagkalito kung paano niya magagamit ang margin upang bumili ng mga seguridad dahil, naniniwala siya, hindi niya 'binuksan' ang margin sa kanyang account. Tulad ng nabanggit sa pag-areglo, ipinakita din ng Robinhood sa indibidwal na ito (at ilang ibang mga customer) na hindi tumpak na negatibong mga balanse ng cash, ”dagdag ng FINRA.

Maaga ngayong buwan, inilathala ng US Securities and Exchange Commission (SEC) ang plano nitong ipamahagi ang $ 65 milyon na civil penalty na nakolekta mula sa brokerage firm para sa hindi pagsisiwalat ng kasanayan ng “pagbabayad para sa pag-agos ng order.”

Upang maprotektahan ang inyong sarili mula sa mga manloloko sa Forex, i-download ang WikiFX APP !

- Android: t.ly/4stP

- iOS: t.ly/cr7F