Ang US SEC ay Nag-utos sa Mga Hindi Rehistradong Broker na Magbayad ng $2.75 Milyon bilang Parusa

Balita sa Regulasyon ng WikiFX (Miyerkules, ika-30 ng Hunyo taong 2021) - Sumang-ayon si Neovest sa pagtigil at pagtanggi ng US SEC mula sa paggawa ng anumang mga paglabag sa Seksyon 15 (a) ng Exchange.

Inihayag ng US Securities and Exchange Commission (SEC) noong Martes na sinisingil nito ang Neovest Inc., isang tagapagbigay ng isang order at pagpapatupad ng sistema ng pamamahala (OEMS) na nagpapadali sa elektronikong pangangalakal, para sa pagpapatakbo bilang isang hindi rehistradong broker-dealer, na ang unang kaso ng uri nito na singilin ang isang tagapagbigay ng OEMS.

Ayon sa press release, Neovest - isang subsidiary ng JPMorgan Chase & Co. - sumang-ayon na magbayad ng isang $ 2.75 milyong parusa para sa hindi pagtupad sa pagrehistro bilang isang broker-dealer sa ilalim ng batas ng federal securities. Ang mga detalye ng order ng SEC na isinagawa ni Neovest ang mga aktibidad nito sa pamamagitan ng Neovest Trading Inc, ang rehistradong broker-dealer, bago makuha ng pangunahing kompanya ng pananalapi. Gayunpaman, matapos makuha ito ng JPMorgan, iniwan ng kumpanya ang pagpaparehistro nito, na patuloy na pinatatakbo ang OEMS bilang isang hindi rehistradong broker-dealer.

“Ang Neovest ay may papel na ginagampanan sa pagtukoy ng mga pagpipilian sa pagruruta na magagamit sa mga customer nito sa pamamagitan ng pagpasok sa mga kasunduan sa mga patutunguhan ng mga broker. (...) kapalit ng mga serbisyo ng OEMS nito, nagpatuloy din si Neovest na tumanggap ng kabayaran na nakabase sa transaksyon sa pamamagitan ng pagkakaroon ng mga pagbabayad mula sa mga patutunguhan na broker na nai-redirect sa JP Morgan Securities LLC, isang rehistradong broker-dealer, na pagkatapos ay inilipat ang mga nalikom sa Neovest, ”ang SEC nakasaad.

Iniwan ang Mga Kustomer na Hindi na Protektahan

Iyon ay sinabi, ang tagapagbantay ay naniniwala na ang pag-alis ng rehistro ng broker-dealer ay iniwan ang customer nito na hindi protektado. “Ayon sa utos ng SEC, pinawasan ni Neovest ang regulasyon ng regulasyon na nagbibigay ng mga broker-dealers ng pribilehiyo na gumana sa aming mga merkado. Ang mga singil ngayon ay binibigyang diin ang pangako ng SEC sa pag-secure ng mahalagang proteksyon ng mamumuhunan na dumadaloy mula sa pagpaparehistro ng broker-dealer, ”puna ni Joseph Sansone, Chief of the SEC Enforcement Division's Market Abuse Unit,.

Bilang bahagi ng utos ng SEC, sumang-ayon si Neovest na itigil at tumanggi sa paggawa o magdulot ng anumang mga paglabag “at anumang mga paglabag sa hinaharap” ng Seksyon 15 (a) ng Exchange Act.

Kamakailan lamang, ang US SEC ay nag-ayos ng mga singil laban sa Loci Inc. at ang CEO nito, si John Wise, dahil sa di umanoy paggawa ng maling at nakaliligaw na mga pahayag na konektado sa pandaraya at isang hindi rehistradong handog na seguridad.

Upang maprotektahan ang inyong sarili mula sa mga manloloko sa Forex, i-download ang WikiFX APP !

- Android: t.ly/4stP

- iOS: t.ly/cr7F