Nais ng FCA ng Maraming Mga Whistleblower : Narito ang Dapat Mong Gawin

Balita sa Regulasyon ng WikiFX (Ika-9 ng Mayo taong 2021) - Muli na namang pinaniniwalaan ng Financial Conduct Authority ang kritika sa nakita nitong kabiguan na seryosohin ang impormasyon ng whistleblower.

Ang pinakabagong pagpuna, kung saan ang mga pagsisikap ng FCA ay tinawag na isang “pamamalakad” ng isang whistleblower na nag-ulat ng mga alalahanin sa bantayan, ay dumating matapos ang ahensiya na gumawa ng ilang positibong hakbang upang palakasin ang whistleblower na programa kasunod ng pagbagsak ng taunang bilang ng mga whistleblower na paparating iulat ang maling gawain sa sektor ng pananalapi.

Pamilyar o hindi, ang mga aksyon ng FCA ay malayo sa sapat. Ang regulator ay kailangang gumawa ng higit pa kung talagang nais nitong makaakit ng higit pang mga whistleblower na may impormasyon tungkol sa malubhang maling gawi.

Bilang isang abugado na kumakatawan sa mga whistleblower mula sa buong mundo, mayroon akong payo.

Una, dapat buuin ng FCA ang tiwala at kumpiyansa sa system nito. Kailangang malaman ng mga Whistleblower na ang FCA ay may likod, kung magpasya silang gawin ang panganib na iulat ang maling ginagawa. Maaari nilang ipadala ang mensaheng ito sa maraming paraan:

Dapat tumugon ang FCA. Maraming mga whistleblower ang pumuna sa FCA sa hindi pagtugon kapag nagbigay sila ng impormasyon tungkol sa maling gawain at gumawa ng mga hakbang upang mapigilan ang naiulat na maling gawi. Walang mas mabilis na paraan upang pumatay ng isang whistleblower program kaysa hindi pansinin ang mga sumusubok na magbigay ng impormasyon tungkol sa mga paglabag.

Dapat ding palakasin ng FCA ang mga nauugnay na panuntunan sa anti-retaliation para sa mga kumpanyang kinokontrol ng FCA ng mga kumpanya na hinahamon ng publiko na pinalamig o pinipigilan ang whistleblowing o gumaganti laban sa mga empleyado ng whistleblower.

Dapat na masusing subaybayan ng FCA ang mga kaso ng whistleblower na dinala sa harap ng mga tribunal kung sakaling may mga mahalagang implikasyon ng patakaran sa publiko.

Kailangang makita ng mga whistleblower ang publiko sa FCA na sumusuporta sa lehitimong whistleblow at nagtataguyod para sa mga karapatan ng mga empleyado.

Pangalawa, dapat baligtarin ng FCA ang posisyon nito na tutol sa mga gantimpala ng whistleblower at suportahan ang mga pagbabago sa batas upang maganap iyon. Mahalaga ang mga gantimpala upang makakuha ng marami sa pinaka maayos at may kaalamang mga whistleblower sa industriya ng mga serbisyong pampinansyal na sumulong, partikular ang mga nasa mataas na antas sa kanilang mga kumpanya.

Ipinakita ito ng tagumpay ng programa ng whistleblower ng US Securities and Exchange Commission.

Parehong nag-aalok ang FCA at SEC ng mga kumpidensyal ng whistleblowers at proteksyon sa trabaho. Ngunit ang kritikal na pagkakaiba sa pagitan ng dalawang mga programa ay binibigyan din ng programa ng SEC ang mga whistleblower na ang impormasyon ay humahantong sa isang matagumpay na aksyon ng pagpapatupad.

Bahagyang ipinaliwanag ng pagkakaiba na kung bakit ang bilang ng taunang ulat ng whistleblower sa SEC ay tumalon mula 3,923 hanggang 6,200 sa nakaraang limang taon, samantalang ang bilang ng mga whistleblower na ulat sa FCA sa parehong panahon ay nanatiling static sa humigit-kumulang na 1,100.

Ngayong taon, ang bilang ng mga ulat ng whistleblower sa FCA ay bumaba ng 9 porsyento, ayon sa mga ulat sa media, kumpara sa 1,153 noong nakaraang taon.

Kung nais ng UK na iwasan ang mga pangunahing pagkalugi mula sa isa pang pangunahing iskandalo sa pananalapi - tulad ng sanhi ng mga institusyong pampinansyal na hindi wastong nagbebenta ng bilyun-bilyong pounds sa seguridad ng proteksyon sa pagbabayad, £ 250m na iskandalo sa accounting ng Tesco o mga bangko na nagpapalabas ng mga foreign exchange rate - dapat itong isantabi ang anumang kalikutan ng kultura para sa nagbibigay ng gantimpala sa mga whistleblower at kinikilala ang kanilang halaga at mga sakripisyo na kanilang ginagawa.

Ang pagpipilit na ang mga tao ay dapat pumutok nang simple dahil ito ang “tamang bagay” na gawin hindi pinapansin ang katotohanan na ang whistleblowing ay may mabibigat na presyo. Napakakaunting mga handang mawala ang kanilang kita at lumikha ng kahirapan para sa kanilang pamilya kapalit ng paggawa ng tama.

Dose-dosenang mga whistleblowers ng UK ang nakipag-ugnay sa amin tungkol sa pag-file ng posibleng mga paghahabol ng whistleblower sa US upang samantalahin ang mga proteksyon at gantimpala.

Sa mga kaso kung saan ang maling pag-uugali ay wala sa loob ng hurisdiksyon ng SEC, ang bawat indibidwal ay tumanggi na iulat ang bagay sa FCA dahil walang gantimpala na balansehin ang mga panganib na kinukuha nila sa pamamagitan ng pamumulaklak ng sipol. Matapat, sino ang masisisi sa kanila sa pagpapanatiling tahimik kapag nakatayo sila upang ipagsapalaran ang lahat？

Ang pandaraya sa sektor ng pananalapi ay nagiging mas mahirap para sa mga regulator na makita bawat taon. Ang mga whistleblowers ay lubos na makakatulong sa na, ngunit kailangan nila ng isang malakas, pampublikong tagataguyod at gantimpala para sa kanilang mahalagang papel na nagpoprotekta sa mga merkado at mamumuhunan.

Si Erika Kelton ay kumakatawan sa mga international whistleblowers at isang kasosyo sa law firm na Phillips & Cohen LLP.

Upang maprotektahan ang iyong sarili mula sa mga Manloloko sa Forex, i-download ang WikiFX APP:

- Android: t.ly/4stP

- iOS: t.ly/cr7F