Como plataforma independiente de servicios de información de terceros, WikiFX se compromete a brindar a los usuarios servicios integrales y objetivos de consulta de información regulatoria de distribuidores. WikiFX no participa directamente en ninguna actividad de comercio de divisas, ni proporciona ningún tipo de recomendación de canales de comercio o asesoramiento de inversión. La calificación de los comerciantes de WikiFX se basa en información objetiva de canales públicos y tiene plenamente en cuenta las diferencias en las políticas regulatorias en diferentes países y regiones. Las calificaciones de los comerciantes son el producto principal de WikiFX. Nos oponemos firmemente a cualquier práctica comercial que pueda dañar su objetividad e imparcialidad, y agradecemos la supervisión y sugerencias de los usuarios de todo el mundo. Línea directa de denuncia: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

año 2004Regulado por el gobierno

Para promover el desarrollo económico nacional de Taiwán, facilitar un desarrollo sólido de los mercados de valores y futuros, mantener el orden en las transacciones de los mercados y salvaguardar los derechos e intereses de los inversores en valores y comerciantes de futuros, la Comisión de Supervisión Financiera (FSC) establece la Oficina de Valores y Futuros (SFB) con el fin de supervisar y regular los mercados de valores y futuros y las empresas de valores y futuros, así como para formular, planificar y aplicar las políticas, leyes y reglamentos relacionados. Esto incluye la supervisión y regulación de la revisión y negociación de contratos de futuros; la supervisión y regulación de las empresas de valores y futuros; la supervisión y regulación de la inversión extranjera en los mercados nacionales de valores y futuros; la supervisión y regulación de las asociaciones de la industria de valores, las asociaciones de la industria de futuros y las fundaciones relacionadas, etc.

Revelar broker
Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
  • Tiempo de divulgación 2023-08-31
  • Monto de la multa $ 48,268.48 USD
  • Motivo del castigo Si la persona sancionada viola las disposiciones del artículo 2, párrafo 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores, la persona sancionada será amonestada de conformidad con lo dispuesto en el artículo 66, párrafo 1 de la Ley de Bolsa y Valores, y recibirá una amonestación de conformidad con el artículo 178-1, párrafo 1 de la Ley de Bolsa y Valores. El párrafo 4 prevé una multa de NT$ 1,5 millones.
Detalles de divulgación

Caso de acción disciplinaria de Cathay Securities Co., Ltd. por violar las leyes de administración de valores. (Comisión Reguladora de Valores Financieros N° 1120383959)

Notificación disciplinaria de la Comisión de Supervisión Financiera: Destinatario: Copia original Fecha de emisión: 31 de agosto de 2012 Número de emisión: Gestión Financiera de Valores No. 1120383959 Destinatario: Cathay Securities Número unificado de empresas con fines de lucro de una sociedad anónima: dirección abreviada: nombre abreviado del representante o gerente: 〇〇〇 dirección: abreviada Objeto: La persona sancionada violó lo dispuesto en el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores , de conformidad con el artículo 66 de la Ley de Bolsa y Valores, el párrafo 1 del artículo estipula que la persona sancionada recibirá una amonestación y se impondrá una multa de NT $ 1,5 millones de conformidad con el artículo 178-1, párrafo 1, Párrafo 4 de la Ley de Bolsa y Valores. Hechos: La Bolsa de Valores de Taiwán Co., Ltd. (en lo sucesivo, la Bolsa de Valores) realizó una inspección a la persona sujeta al castigo y descubrió que la persona sujeta al castigo en realidad no había realizado pruebas de capacidad de parámetros del mecanismo de conexión del sistema de certificados. , no pudo realizar realmente las pruebas de estrés del sistema de aplicaciones, los detalles de operación de calidad del servicio de pedidos de Internet no incluyen especificaciones completas de seguridad y estabilidad de las transacciones, no se establecieron procedimientos operativos estándar para la recuperación de fallas del sistema de certificados y el host de la base de datos del sistema de certificados no tiene suficiente asignación de recursos, etc. Demuestra que la persona sancionada no implementó el sistema de control interno y violó el Artículo 2, Inciso 2 del Reglamento de Gestión de Agentes de Valores. Razones y fundamento jurídico: 1. Según "Si una casa de bolsa viola esta Ley o las órdenes dictadas conforme a esta Ley, además de ser sancionada conforme a esta Ley, la autoridad competente podrá, dependiendo de la gravedad del caso, imponerle las siguientes sanciones, pudiendo ordenarle mejoras en un plazo determinado: 1. Advertencia...", "Si una casa de bolsa... incurre en alguna de las siguientes circunstancias, la empresa o asociación será multada con una multa no inferior a NT 300.000 dólares, pero no más de 6 millones de dólares NT, y se le puede ordenar que realice mejoras dentro de un plazo; si no realiza mejoras dentro del plazo, se le puede castigar caso por caso: ... 4. El empresa de valores... no implementó el sistema de control interno." Así se estipula en el artículo 66, párrafo 1, y en el artículo 178-1, párrafo 1, párrafo 4 de la Ley del Mercado de Valores, respectivamente; "La actividad de una empresa de valores Las operaciones se realizarán de conformidad con las leyes, los estatutos sociales y el sistema de control interno señalado en el párrafo anterior." Así se establece en el artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de las Sociedades de Valores. 2. Cuando la bolsa de valores inspeccionó a la persona sujeta al castigo, encontró que la persona sujeta al castigo tenía las siguientes deficiencias: (1) Los parámetros del sistema del mecanismo de conexión del sistema de certificados no se probaron cuando se lanzó el sistema de certificados, lo que violó las normas y especificaciones del sistema de control interno de las casas de bolsa (en adelante Normas y Especificaciones de Control Interno) CC-19000 Reglamento de Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas (13). (2) No realizar efectivamente las operaciones de pruebas de estrés del sistema de aplicación, violando las normas de control interno CC-17020 Sistemas de Computación y Gestión de Seguridad de Operación (6). (3) Las reglas operativas de calidad del servicio de pedidos de Internet no incluyen especificaciones completas de seguridad y estabilidad de las transacciones, lo que viola los estándares de control interno CC-17010 Network Security Management (8). (4) No formular procedimientos operativos estándar para la recuperación de fallas del sistema de comprobantes, implementarlos y llevar registros, violando la norma de control interno CC-20000 Gestión de Operación Continua (2). (5) No considerar la situación de intercambio de recursos del host virtual del certificado, lo que resulta en una asignación de recursos insuficiente para el host de la base de datos del sistema de certificado, violando los estándares de control interno CC-17020 Sistema informático y gestión de seguridad operativa (5). 3. Las deficiencias en la apertura anterior se acreditan mediante cartas de la Bolsa de valores de 000 de enero de 2000 y de 000 de enero de 2000, y declaraciones del sancionado de 000 de enero de 2000 y 00 de octubre de 2000, y han sido verificadas. La infracción del párrafo 2 del artículo 2 del Reglamento de gestión de agentes de valores será sancionada de conformidad con el párrafo 1 del artículo 66 y el párrafo 4 del párrafo 1 del artículo 178-1 de la Ley del Mercado de Valores. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, n.º 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: Cathay Securities Co., Ltd. (Para ser notificado: Sr. Zhuang 〇〇) Copias: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (representante Sr. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center de la República de China (representante Sr. Chen 〇〇), Asociación de Valores de la República de China (representante: Sr. Chen 〇〇), Oficina de Inspección de la Asociación, Oficina de Valores y Futuros de la Asociación (Oficina de Contabilidad, Oficina del Secretario, Grupo de Gestión de Distribuidores de Valores)
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria

Consultar cuando quiera

Descarga la aplicación para obtener información completa

Elija país o región
  • Hong Kong

  • Taiwán

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Corea

    kr.wikifx.com

  • Reino Unido

    uk.wikifx.com

  • Japón

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tailandia

    th.wikifx.com

  • Chipre

    cy.wikifx.com

  • Alemania

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipinas

    ph.wikifx.com

  • Nueva Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ucrania

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Francia

    fr.wikifx.com

  • España

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malasia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Camboya

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Sudáfrica

    za.wikifx.com

  • Turquía

    tr.wikifx.com

  • Países Bajos

    nl.wikifx.com

  • Emiratos Árabes Unidos

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarús

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Egipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Marruecos

    ma.wikifx.com

  • México

    mx.wikifx.com

  • Perú

    pe.wikifx.com

  • Pakistán

    pk.wikifx.com

  • Túnez

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ El contenido de este sitio web cumple con las leyes y regulaciones locales.
Está visitando el sitio web de WikiFX. WikiFX Internet y sus productos móviles son una herramienta de búsqueda de información empresarial para usuarios globales. Al utilizar los productos de WikiFX, los usuarios deben cumplir conscientemente con las leyes y regulaciones pertinentes del país y la región donde se encuentran.
Facebook:wikifx.es
Para corregir la matrícula y otra información, envíe información a:qawikifx@gmail.com
Cooperación comercial:fxeyevip@gmail.com