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Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-12-21
  • Monto de la multa $ 358,500.17 USD
  • Motivo del castigo Guosen incumplió los requisitos reglamentarios en el manejo de los activos de los clientes y el suministro de estados de cuenta de los clientes
Detalles de divulgación

SFC reprende a Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. por incumplimiento de los requisitos reglamentarios y lo multa con 2,8 millones de RMB

SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited por infracción reglamentaria y multa de 2,8 millones de dólares 21 de diciembre de 2022 Comisión de Valores y Futuros (SFC) reprendida Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) también recibió una multa de 2,8 millones de yuanes porque Guosen violó los requisitos reglamentarios al manejar los activos de los clientes y proporcionar estados de cuenta de los clientes (Nota 1). La investigación de la SFC encontró que, entre el 1 de enero de 2021 y el 7 de marzo de 2021, Guosen se basó en las autorizaciones vigentes vencidas de 1009 clientes para volver a pignorar sus valores en garantía a una determinada empresa con el fin de obtener acomodación financiera bancaria como garantía. La SFC también encontró que entre mayo de 2020 y noviembre de 2020, Guosen proporcionó a 930 clientes estados de cuenta mensuales incompletos e incorrectos. Las omisiones de Guosen violaron las Reglas de Valores y Futuros (Valores del Cliente) ("Reglas de Valores del Cliente"), las Reglas de Valores y Futuros (Pagarés de Contrato, Estados de Cuenta y Recibos) ("Reglas de Pagarés de Contrato") y las Directrices del Código de Conducta" ( Notas 2 y 3). La SFC tuvo en cuenta todas las circunstancias relevantes al decidir sobre la acción disciplinaria anterior, que incluyen: Guosen tomó medidas correctivas por sus violaciones de las Reglas de valores del cliente y las Reglas de notas contractuales e informó de manera proactiva a la SFC; Los incidentes anteriores parecen ser incidentes aislados ; no hay pruebas de que las infracciones reglamentarias de Guosen hayan causado pérdidas a los clientes; y Guosen ha cooperado con la SFC para abordar las preocupaciones de la SFC y ha aceptado sus conclusiones y medidas disciplinarias. Nota final: Guosen tiene licencia bajo la Ordenanza de Valores y Futuros para operar Tipo 1 (negociación de valores), Tipo 2 (negociación de contratos de futuros), Tipo 4 (asesoramiento de valores) y Tipo 5 (negociación de contratos de futuros) asesoramiento) regulado actividades. Código de Conducta para Personas Licenciadas o Registradas en la Comisión de Valores y Futuros. La declaración de acción disciplinaria está disponible en el sitio web de SFC Última actualización el 21 de diciembre de 2022
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