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Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2014-07-29
  • Monto de la multa $ 89,621.12 USD
  • Motivo del castigo Publicar un anuncio que contenga información falsa y/o engañosa
Detalles de divulgación

SFC amonesta y multa a Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited

SFC condena BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. y multada el 29 de julio de 2014 BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) fue reprendida y multada con $700,000 por la Comisión de Valores y Futuros (SFC) por permitir la publicación de un anuncio que contenía información falsa y/o engañosa (Nota 1). El anuncio publicado en cuatro periódicos y en el sitio web de Bright Talent (www.bsgroup.com.hk) del 27 de agosto al 14 de septiembre de 2013 creó falsas impresiones, haciendo pensar a la gente que BRIGHT El negocio del oro de Financial Group Limited (Glory Talent Group) está regulado y Bright Talent Global Bullion Limited (Glory Talent Gold Industry) está regulado por la SFC. De hecho, el negocio del oro no es una actividad regulada por la SFO, y Bright Gold no tiene licencia de la SFC para llevar a cabo ninguna actividad regulada (Nota 2). Bright Talent Group es una subsidiaria de propiedad absoluta de Bright Talent Group, que cotiza en la Bolsa de Valores de Hong Kong Limited. Yaocai Gold también es una subsidiaria de propiedad total de Yaocai Group, que opera negocios de oro. La SFC considera que se ha cuestionado la idoneidad e idoneidad de Bright Talent como licenciatario. Para determinar la sanción anterior, la SFC ha tenido en cuenta la cooperación mostrada por Yao Cai en la resolución de la acción disciplinaria con la SFC. Nota final: Bright Talent tiene licencia bajo la Ordenanza de Valores y Futuros para llevar a cabo actividades reguladas de Tipo 1 (comercio de valores), Tipo 4 (asesoramiento sobre valores) y Tipo 7 (brindar servicios de negociación automatizados). La información contenida en el anuncio no constituye información falsa o engañosa para inducir transacciones a los efectos de las disposiciones sobre mala conducta de mercado de la SFO. Una declaración de acción disciplinaria en relación con los asuntos anteriores está disponible en el sitio web de SFC. Última actualización el 29 de julio de 2014
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Más divulgación regulatoria

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