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National Futures Association
año 1982Regulado por el gobierno
National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.
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Resumen de divulgación
- Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
- Tiempo de divulgación 2022-03-30
- Monto de la multa $ 250,000.00 USD
- Motivo del castigo La Decisión, emitida por el Comité de Conducta Empresarial (BCC) de la NFA, se basa en una Queja emitida por el BCC y una oferta de conciliación presentada por Marex, en la que ni admitió ni negó las acusaciones.
Detalles de divulgación
NFA ordena a Londres, Reino Unido, al corredor de presentación Marex Spectron International Limited que pague una multa de $ 250,000
para publicación inmediata el 30 de marzo de 2022 para obtener más información, comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders londres, reino unido corredor Marex Spectron international limited pagará una multa de $250,000 el 30 de marzo, chicago: la nfa ordenó a londres, reino unido, presentar a un miembro corredor Marex Spectron international limited (marex) a pagar una multa de $250,000. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de conciliación presentada por marex, en la que ni admitió ni negó las acusaciones. la denuncia alegaba que marex permitía que personas no registradas actuaran como personas asociadas sin estar registradas como tales. la denuncia también alegó que marex no supervisó diligentemente a sus empleados y agentes. en su decisión, el bcc encontró que marex violó el estatuto nfa 301(b) y la regla de cumplimiento 2-9(a). el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria
Danger
2022-06-28
Advertencia sobre entidades no reguladas 
Smart Tradefx
AC-Markets FX
Easycapitaltrade
Sanction
2022-09-23
Decisión de la Junta de CYSEC 
Prochoice
Sanction
2022-07-26
Decisión de la CySEC 
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