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Extracto:ASIC canceló la licencia de contratos por diferencias (CFD) de los servicios financieros australianos (AFS) y el emisor de contratos de divisas, FXOpen AU Pty Ltd (FXOpen AU), después de que una investigación identificara serias preocupaciones sobre la insuficiencia de sus recursos humanos para proporcionar servicios financieros y llevar a cabo acuerdos de supervisión.
ASIC canceló la licencia de contratos por diferencias (CFD) de los servicios financieros australianos (AFS) y el emisor de contratos de divisas, FXOpen AU Pty Ltd (FXOpen AU), después de que una investigación identificara serias preocupaciones sobre la insuficiencia de sus recursos humanos para proporcionar servicios financieros y llevar a cabo acuerdos de supervisión.
La investigación de ASICics también encontró que FXOpen AU no cumplió con sus obligaciones como licenciatario de AFS, incluyendo:
FXOpen AU tiene la licencia AFS 412871 desde el 12 de diciembre de 2011, lo que le permite emitir CFDs. Los CFD son contratos de derivados apalancados que permiten a un cliente especular sobre el cambio en el valor de un activo subyacente, como los tipos de cambio, los índices bursátiles, las acciones individuales, los productos básicos o los criptoactivos.
ASIC descubrió que FXOpen AUays no cumplía con sus obligaciones principales, ya que un licenciatario de AFS garantizaba la cancelación para proteger a los clientes existentes y futuros de posibles incumplimientos futuros de sus obligaciones principales. Al cancelar la licencia, ASIC también tiene como objetivo disuadir a otros licenciatarios de AFS de no cumplir con sus obligaciones, promover los objetos de equidad, honestidad y profesionalismo por parte de aquellos que brindan servicios financieros y apoyan la participación segura e informada de inversores y consumidores en el sistema financiero.
Antecedentes
ASIC ha llevado a cabo acciones de cumplimiento contra los emisores minoristas de derivados OTC que abordan la mala conducta en el sector, incluyendo:
ASIC también ha tomado medidas regulatorias para proteger a los consumidores de productos derivados OTC de alto riesgo mediante:
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