Arive Capital Markets 已同意支付 30 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。 从 2016 年 8 月到 2020 年 6 月,该公司未能建立、维护和
Arive Capital Markets 已同意支付 30 万美元的罚款,作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。
从 2016 年 8 月到 2020 年 6 月,该公司未能建立、维护和执行监管系统,包括书面监管程序 (WSP),这些系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 2111 中涉及过度交易的适用性要求。
结果,Arive 未能合理识别或解决 12 个客户账户中过度交易的危险信号,导致客户支付总计近 640,000 美元的佣金、成本和保证金利息。
Arive 的这种行为违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。从 2018 年 6 月到 2019 年 2 月,该公司未能建立、维护和执行合理设计的监管系统,包括 WSP,以符合 FINRA 规则 3230 有关电话营销的要求。2018年6月至2019年2月期间,该公司经常违反电信法