Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 3 مايو 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1120331339 الشخص المعاقب: 第一金證券股份有限公司 العدد الموحد للمؤسسات الربحية: مختصر العنوان: مختصر اسم الممثل أو المدير: Chen ○○ العنوان: مختصر الغرض: يتم تغريم الشخص الخاضع للعقوبة بمبلغ 24 دولارًا تايوانيًا جديدًا وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات عشرة آلاف يوان. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع تاويوان للشخص المعاقب في 31 أكتوبر 2011، ووجدت أن رئيس قسم الأعمال في الشركة التابعة الفرع لديه قروض مع العملاء ويقبل العملاء عبر الإنترنت، والمعاملات المؤتمنة وغيرها من الأمور، فضلا عن حقيقة أن الشخص المعاقب قبل المعاملات التي عهد بها العملاء الذين لم يوقعوا على خطاب التفويض، يدل على أن الشخص المعاقب لم يقم بالرقابة ومسؤوليات الإدارة وتطبيق نظام الرقابة الداخلية، وخالف المادة (2) من قواعد إدارة تعاملي الأوراق المالية المادة (2) والمادة (37) الفقرة (13). الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة الثانية الفقرة الثانية من قواعد إدارة شركات الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، وهي نفس الأحكام. من المادة 37، الفقرة 13 من القواعد، لا يجوز لشركات الأوراق المالية العاملة في مجال الأوراق المالية قبول شراء أو بيع أو تسليم الأوراق المالية من قبل أشخاص آخرين غيرهم أو من خلال وكلاء ليس لديهم خطاب تعيين من العميل. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات، سيتم فرض غرامات على شركات الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ أنظمة الرقابة الداخلية لا تقل عن 240 ألف دولار تايواني جديد ولكن لا تزيد عن 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرت البورصة تفتيشًا على فرع تاويوان للشخص المعاقب في 31 أكتوبر 2011، وتبين أن الشخص المعاقب به أوجه القصور التالية: (1) كان لرئيس قسم أعمال الفرع علاقة قرض مع عميل، وانتهك التحقق لوائح شركة الأوراق المالية المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال. (2) يقبل رئيس قسم الأعمال بالفرع المعاملات التي يعهد بها العميل عبر الإنترنت، وهو ما يتعارض مع أحكام معايير نظام الرقابة الداخلية لشركة الأوراق المالية CA-11210 عمليات التداول والمعاملات الموكلة (16). (3) يعد قبول المعاملات الموكلة من العملاء الذين لم يوقعوا على خطاب التفويض مخالفة للمادة 37 الفقرة 13 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب قد أخفق في القيام بمسؤولياته الإشرافية والإدارية وفشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية مما خالف أحكام المادة 2 البند 2 والمادة 37 البند 13 من النظام. قواعد إدارة تجار الأوراق المالية: وفقًا لقانون الأوراق المالية والبورصات، تنص المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 على أن تكون العقوبة على النحو المقصود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: يجب أن يتم السداد خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 第一金證券股份有限公司 (للتقديم: السيد تشين ○○) النسخ: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (ممثل السيد لين ○○)، مركز تجارة الأوراق المالية في تايوان خارج البورصة (ممثل السيد تشين ○○)، التجارة التجارية للأوراق المالية بجمهورية الصين الجمعية (ممثلها السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (قسم إدارة الأوراق المالية) التابع للجمعية.المستفيدون من الرسالة التأديبية الصادرة عن هيئة الرقابة المالية: إذا كان تاريخ إصدار النسخة الأصلية والنسخة: 3 مايو 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: Financial Management Securities رقم 11203313392 الشخص المطلوب معاقبته: Jiang ○○ الرقم الموحد لبطاقة الهوية الوطنية أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: تم حذف العنوان: الموضوع المحذوف: أمر محذوف 第一金證券股份有限公司 (المشار إليها فيما بعد بـ First Securities ) إيقاف تنفيذ أعمال المعاقب لمدة شهر، ورفع تقرير بحالة التنفيذ إلى الاجتماع لمراجعته خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. الوقائع: خالف المعاقب أحكام المادة (18) البند (2) والبند (9) والبند (3) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في الأوراق المالية، وذلك بالحصول على القروض والاقتراض من العملاء، وقبول المعاملات الموكلة. من العملاء عبر الخط. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً لأحكام المادة 18 الفقرة 2 البند 9 والبند 3 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية، والأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية لا يجوز لأي شخص تقديم قروض أو اقتراض أموال من العملاء، وعندما يقوم الشخص بأعمال تجارية، لا يجوز له القيام بأي من الأفعال المحظورة بموجب قانون إدارة تجار الأوراق المالية. بالإضافة إلى ذلك، وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن المديرين والمشرفين والموظفين في شركة الأوراق المالية قد انتهكوا هذا القانون أو القوانين واللوائح الأخرى ذات الصلة، وهو ما يكفي للتأثير على التنفيذ الطبيعي للشركة. أعمال الأوراق المالية، يجوز له أن يأمر شركة الأوراق المالية في أي وقت، ويجب أن تتوقف الأعمال عن عملياتها لمدة تقل عن سنة واحدة. 2. أعلنت شركة بورصة تايوان المحدودة في 31 أكتوبر 2011 First Securities أجرى فرع تاويوان عملية تفتيش ووجد أن الشخص الذي تمت معاقبته قد اقترض أموالاً من العملاء وقبل المعاملات التي يعهد بها العميل عبر الإنترنت، وتبين أن الشخص قد انتهك المادة 18 والبند 2 والبند 9 والبند 3 من قواعد الإدارة. الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال في تجار الأوراق المالية. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. إبداعي: 第一金證券股份有限公司 (الممثل: السيد تشين ○○)، السيد جيانغ ○○ نسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (ممثل : السيد تشين ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية بجمهورية الصين (ممثل السيد تشين○○)