هيئة FINRA تفرض غرامة 2.5 مليون دولار علي باركليز Barclays

وافقت باركليز كابيتال على دفع غرامة قدرها 2.5 مليون دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

تتعلق التسوية بالانتهاكات المزعومة لقواعد FINRA فيما يتعلق بتقديم التقارير إلى LOPR.

تطلب FINRA من الشركات الأعضاء الإبلاغ عن مراكز الخيارات الكبيرة لنظام الإبلاغ عن مراكز الخيارات الكبيرة (LOPR). تستخدم FINRA معلومات LOPR لتحديد أصحاب مراكز الخيارات الكبيرة ولمراقبة السلوكيات المتلاعبة المحتملة ، بما في ذلك محاولات احتواء السوق في الأسهم الأساسية ، أو الاستفادة من مركز الخيار للتأثير على السعر ، أو نقل حقوق الملكية الأساسية لتغيير قيمة موقف خيار كبير.

تطلب قاعدة FINRA 2360 (ب) (5) من الشركات الأعضاء تقديم تقرير إلى LOPR لكل عميل أو حساب شركة قام ، بمفرده أو بالتنسيق ، بإنشاء مركز إجمالي لـ 200 أو أكثر من عقود الخيارات في نفس الجانب من السوق التي تغطي نفس الأمان أو الفهرس الأساسي. يجب أن يحدد التقرير صاحب الحساب والعدد الإجمالي لعقود الخيار لكل فئة من فئات الخيارات التي تشتمل على المركز الواجب الإبلاغ عنه ويجب أن يتضمن معلومات أخرى على النحو المنصوص عليه من قبل FINRA.

من يناير 2011 حتى ديسمبر 2022 ، فشل باركليز كابيتال في الإبلاغ ، أو الإبلاغ بشكل غير دقيق ، عن مواقف خيارات OTC إلى LOPR في حوالي 4.3 مليون حالة. نشأت انتهاكات الإبلاغ هذه من أربعة أخطاء ترميز منفصلة ، امتدت من أربع سنوات إلى ما يقرب من ثماني سنوات.

من عام 2011 حتى عام 2022 ، فشل باركليز كابيتال في إنشاء وصيانة نظام إشرافي مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال لقاعدة FINRA Rule 2360 (b) (5).

أولاً ، من يناير 2011 حتى سبتمبر 2019 ، لم يتضمن النظام والإجراءات الإشرافية للشركة مراجعات لتحديد ما إذا كانت الشركة قد جمعت جميع الوظائف بشكل صحيح كما هو مطلوب.

ثانيًا ، من مارس 2011 حتى أبريل 2019 ، قامت الشركة فقط بمراجعة المواقف التي أبلغت عنها ، ولم تقم بإجراء مراجعة إشرافية معقولة لضمان الإبلاغ عن جميع المواقف التي تم الإبلاغ عنها في الواقع.

ثالثًا ، من يناير 2014 حتى أكتوبر 2021 ، لم يكن لدى الشركة مراجعة إشرافية مصممة بشكل معقول لتحديد ما إذا كانت قد أبلغت عن مواقف بتاريخ التداول الصحيح.

أخيرًا ، من يناير 2018 حتى ديسمبر 2022 ، لم يكن لدى الشركة مراجعة إشرافية مصممة بشكل معقول لتحديد ما إذا كانت قد أبلغت عن كميات دقيقة من مراكز خيارات OTC المحتفظ بها في حسابات الشركة.

نتيجة لهذه الإخفاقات الإشرافية ، لم تكتشف باركليز كابيتال منطق التجميع المعيب وتصححه ، والقمع غير المناسب لمواقع خيارات صناديق الاستثمار المتداولة التي يمكن الإبلاغ عنها ، وأخطاء الترميز المتعلقة بالتواريخ الفعلية والكميات المبلغ عنها لبعض المراكز لأكثر من عشر سنوات.

عند تحديد العقوبات المناسبة في هذا الشأن ، اعتبرت FINRA ، من بين عوامل أخرى ، أن باركليز كابيتال: (1) حددتها ، وأبلغت بها FINRA ، وعالجت المشكلات الموضحة في القسم A.2. أعلاه فيما يتعلق بمنطق التجميع الخاطئ والمراكز التي تم الإبلاغ عنها إما بتواريخ تداول غير صحيحة أو بكميات غير صحيحة ؛ (2) حدد عدد مواقع OTC LOPR المبلغ عنها بكميات غير دقيقة تعود إلى يناير 2018 ؛ و (3) نفذت العديد من التحسينات على هيكلها الخاص بالإشراف والمراقبة والحوكمة فيما يتعلق بـ LOPR.

علاوة على الغرامة ، يوافق المدعى عليه أيضًا على فرض اللوم.

يمكنك البحث عن الوسطاء عبر محرك بحثWikiFXلمعرفة تقييم وتنظيم الوسيط وآراء المتداولين الآخرين.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت https://www.WikiFX.com/ar

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط https://www.WikiFX.com/ar/download.html

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.