หน่วยงานจดทะเบียนโบรกเกอร์ที่น่าเชื่อถือคืออะไรบ้าง！

FCA (Financial Conduct Authority) เป็นหน่วยงานของสหราชอาณาจักร

• ถือเป็น หน่วยงานจดทะเบียน โบรกเกอร์ ที่กำกับดูแล ที่มีชื่อเสียงมากที่สุดในโลกแห่งหนึ่ง

• ทำหน้าที่ในการกำกับดูแล บริษัท โบรกเกอร์ หน่วยงานทางการเงิน

• FCA เป็นองค์กรที่ไม่หวังผลกำไร และไม่ใช้เงินของผู้เสียภาษีอากรสำหรับการดำเนินงาน

• FCA เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงเขตเศรษฐกิจยุโรป (European Economic Area) และ MiFID

• สหราชอาณาจักร เป็นหนึ่งในประเทศไม่กี่แห่งที่ได้รับการยกย่องในระดับโลก ที่มีระบบการกำกับดูแลที่ดีเยี่ยม

• เพื่อป้องกันการทุจริตทางการเงิน การหลอกลวง และการฉ้อฉลอื่นๆ ที่ส่งผลกระทบต่อผู้ค้าปลีกและผู้ค้ารายย่อย

ระเบียบเบื้องต้นของ FCA

• โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย FCA ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านปอนด์

• โบรกเกอร์ต้องเก็บเงินลูกค้า ไว้ในบัญชีที่แยกออกจากบัญชีของบริษัท และไม่ใช้เงินของผู้ค้าเพื่อวัตถุประสงค์อื่น

• โบรกเกอร์ต้องจัดทำรายการตรวจสอบประจำปี และงบการเงิน เพื่อยืนยันข้อเท็จจริงทั้งหมด ตามที่ให้ไว้กับ FCA

• มีการรับประกัน เงินชดเชยสูงถึง 50,000 ปอนด์ สำหรับลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

• FCA เป็นหนึงในหน่วยงานที่มีความเข้มงวดมาก ในการตรวจสอบ ป้องกันการทุจริตของบริษัท

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ FCA จึงมีความมั่นคง มีสภาพคล่องที่สูง

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) เป็นหน่วยงานของออสเตรเลีย

• เป็นหนึ่งใน หน่วยงานจดทะเบียน โบรกเกอร์ ที่เก่าแก่ที่สุดในตลาด เริ่มต้นในปี 1989

• เดิมใช้ชื่อว่า ASC (Australian Securities Commission)

• เปลี่ยนมาใช้ชื่อว่า ASIC (Australian Securities and Investments Commission) ในปี 1998 จนถึงปัจจุบัน

• หรือเรียกว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุน

• ASIC ทำหน้าที่ต่อต้านการทุจริตทางการเงิน และการทุจริตในตลาดทุน

ระเบียบเบื้องต้นของ ASIC

• โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านเหรียญ

• โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องแยกเก็บเงินของลูกค้าไว้ในธนาคารชั้นนำของประเทศออสเตรเลีย

ASIC ไม่จำกัด Leverage และรูปแบบการเทรดของโบรกเกอร์

• ระเบียบของ ASIC นั้นแตกต่างจาก FIFO โดย ASIC ไม่ได้จำกัดการเทรดในรูปแบบ Hedging และ Scalping

• โบรกเกอร์ทั้งหมดที่จดทะเบียน ASIC จำเป็นต้องมีแพลตฟอร์มที่รวดเร็ว มีประสิทธิภาพสำหรับการซื้อขาย

• ในการซื้อขายควรเป็นไปอย่างราบรื่น และไม่มีการแทรกแซง

3. CySEC : Cyprus

CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission) เป็นหน่วยงานของประเทศไซปรัส

• CySEC เข้ามาในตลาด ตั้งแต่ต้นปี 2001 โดยประเทศไซปรัสนั้น ได้เข้าร่วมสหภาพยุโรปในปี 2004

• ต่อมารัฐธรรมนูญทั้งหมดรวมถึงกรอบการกำกับดูแลของ CySEC ได้รับการปรับปรุงใหม่ ตามหลักเกณฑ์ของสหภาพยุโรป จนเป็นไปตามมาตรฐาน EU และ MiFID

• เพื่อการควบคุมที่เฉพาะเจาะจงเพื่อป้องกันการทุจริตทางการเงิน

ระเบียบเบื้องต้นของ CySEC

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ต้องมีเงินทุนหมุมนเวียน อย่างน้อย 750,000 ยูโร

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ต้องส่งงบการเงินประจำปีให้แก่ CySEC

• มีการรับประกันชดเชยเงินสูงสุด 20,000 ยูโร ให้ลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

• สามารถดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ I.C.F (Investor Compensation Fund)

4. IFSC : Belize

International Financial Services Commission เป็นหน่วยงานในเบลีซ อเมริกากลาง

• IFSC เป็นผู้รับผิดชอบในการออกใบอนุญาต ให้กับผู้ให้บริการทางด้านการเงินนานาชาติ

• ซึ่งรวมถึงโบรกเกอร์ บริษัท นายหน้า และผู้ให้บริการทางการเงินรายอื่นๆ

• ทำหน้าที่ควบคุมดูแลผู้ให้บริการด้านการเงินที่จดทะเบียน

ระเบียบเบื้องต้นของ IFSC

• โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ IFSC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน เดิมทีอย่างน้อย 100,000 เหรียญ และมีการปรับเพิ่มเป็น 500,000 เหรียญ เมื่อไม่นานมานี้

• บริษัทต้องจัดเก็บเงินทุนของลูกค้าแยกออกจากบัญชีของบริษัท

• บริษัทต้องส่งรายงานประจำเดือน โดยประกอบด้วยรายละเอียดเช่น Volume การซื้อขาย รายงานการเงิน

• การรับผิดชอบและจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้า