เหตุผลในการตรวจสอบ

นักลงทุนบางคนโทรหาทีมตรวจสอบเพื่อแสดงความหวังว่าจะเปิดรับโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตจากนิวซีแลนด์มากขึ้น ซึ่งมีที่อยู่จริงแตกต่างจากที่อยู่ตามกฎระเบียบ เพื่อตอบสนองความต้องการของนักลงทุน ผู้สำรวจได้ไปที่สำนักงานของ BHC ในนิวซีแลนด์

อาคารสำนักงาน

ตามข้อมูลกฎระเบียบ นายหน้าที่ได้รับอนุญาตจากนิวซีแลนด์ตั้งอยู่ที่ ESuiTe C3 ชั้น 2, 99 Queen STreeT Auckland CenTral Auckland ผู้สำรวจตัดสินใจไปที่นายหน้า

รูปภาพเด่น

ผู้สำรวจพบอาคารสำนักงานที่ระบุตามข้อมูลระเบียบโดยไม่มีปัญหามากนัก สภาพแวดล้อมของอาคารโทรมๆ ก็ไม่เลว หลังจากเข้าไปในล็อบบี้ที่ชั้น 1 เจ้าหน้าที่สำรวจไม่พบข้อมูลเกี่ยวกับ BHC ในไดเรกทอรีของชั้น

จากนั้นเจ้าหน้าที่สำรวจขึ้นลิฟต์ไปที่ชั้น 2 และพบไฟในลิฟต์กะพริบ หลังจากมาถึงชั้น 2 ผู้สำรวจพบว่าไม่มีข้อมูลในไดเร็กทอรี

เพื่อให้มั่นใจในคุณภาพการตรวจสอบ เจ้าหน้าที่สำรวจจึงไปที่ประตูห้อง C3 และเคาะประตู แต่ไม่มีใครตอบรับ Suite C3 น่าจะว่างเปล่าเป็นเวลานาน

บทสรุป

ที่อยู่ระเบียบข้อบังคับของ BHC ไม่ถูกต้องได้รับการยืนยันหลังจากการตรวจสอบของผู้สำรวจ ใบอนุญาต AR ของ BHC (RN: 788056) ที่ออกโดย FCA ถูกยกเลิกแล้ว ดังที่แสดงไว้ในใบอนุญาตทางการเงินสามัญสองใบของ BHC ที่ออกโดย NFA (RN: 0507263) และ IFSC (RN:IFSC/60/490/BCA/16) ตามลำดับ BHC อยู่นอกเหนือขอบเขตธุรกิจของตน โปรดทราบว่าใบอนุญาตที่ออกโดย IFSC ได้ถูกยกเลิกแล้ว นอกจากนี้ บริการทางการเงินของ BHC ใบอนุญาตบริษัท (RN: 355086) ที่ออกโดย FSPR ก็ถูกยกเลิกเช่นกัน ใบอนุญาตแสดงให้เห็นว่านายหน้าทำเกินขอบเขตธุรกิจของตน