WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

ปี 2004ควบคุมโดยรัฐบาล

เพื่อส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศไต้หวัน การอำนวยความสะดวกในการพัฒนาตลาดหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างต่อเนื่อง และการรักษาสิทธิและผลประโยชน์ของนักลงทุนหลักทรัพย์และผู้ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FSC) ได้จัดตั้งสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFB) เพื่อวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลและควบคุมหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าและธุรกิจหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส ตลอดจนการกำหนด การวางแผน และการดำเนินการตามนโยบาย กฎหมาย และข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลและระเบียบการทบทวนและการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและกำกับดูแลกิจการหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและระเบียบการลงทุนของต่างประเทศในหลักทรัพย์ในประเทศและตลาดซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและข้อบังคับของสมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ สมาคมอุตสาหกรรมซื้อขายล่วงหน้า และมูลนิธิที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ปิดทำการชั่วคราว
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2023-05-29
  • เหตุผลในการลงโทษ บริษัท Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ได้ทำการตรวจสอบ Yuanfu Futures บน ○, ○, ○ และ ○ และพบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษไม่มีสิทธิ์ในการดูแลในระหว่างที่เขาทำงานที่ Yuanfu ฟิวเจอร์ส พบว่าสมุดบัญชีเงินฝากและถอนเงิน สมุดบัญชีเงินฝาก บัตรทางการเงิน และรหัสผ่านของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของเทรดเดอร์ฟิวเจอร์สฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

คดีลงโทษอดีตพนักงานบริษัท Yuanfu Futures Co., Ltd. ฐานฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ใบรับรองการจัดการการเงิน เลขที่ 1120334900)

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: หากต้นฉบับออก: 26 พฤษภาคม 112 สาธารณรัฐจีน หมายเลขออก: ใบรับรองการจัดการทางการเงินหมายเลข 1120334900 บุคคลที่จะถูกลงโทษ: เฉิน ○○ หมายเลขรวมของเอกลักษณ์ประจำชาติ บัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือรับรองถิ่นที่อยู่ของคนต่างด้าว หมายเลข: ละเว้น ที่อยู่: ละเว้น วัตถุประสงค์: การดำเนินธุรกิจฟิวเจอร์สระยะเวลา 1 เดือนของผู้ถูกลงโทษจะถูกระงับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 Yuanfu Futures Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Yuanfu Futures) จะต้องรายงานต่อคณะกรรมาธิการภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากที่ได้รับการลงโทษนี้เกี่ยวกับสถานะการดำเนินการของการระงับธุรกิจฟิวเจอร์สโดยบุคลากรดังกล่าวข้างต้น (โปรดตรวจสอบด้วยว่าบุคคลที่ถูกลงโทษไม่ได้ลงทะเบียนเป็นพนักงานขายล่วงหน้า โปรดขอให้ผู้รับสำเนา Futures Traders Association of the Republic of China บันทึกและจัดการ) ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ใน ○ มีการตรวจสอบ Yuanfu Futures บน ○, ○ และ ○ และพบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บสมุดบัญชีเงินฝากและถอนเงิน สมุดบัญชีเงินฝาก บัตรทางการเงิน และ รหัสผ่านของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของผู้ซื้อขายล่วงหน้าระหว่างที่เขาทำงานที่ Yuanfu Futures สถานการณ์ดังกล่าวฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) เนื่องจาก “...ผู้รับผิดชอบหรือลูกจ้างของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือคำสั่งที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้นอกจากจะถูกลงโทษตาม พระราชบัญญัตินี้เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจสั่งระงับการประกอบกิจการเป็นเวลาน้อยกว่า 6 เดือนหรือเลิกจ้างก็ได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของกรณีด้วย” ทั้งนี้ ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 วรรค 1 ของ พระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต่อมา "ผู้รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่มีบุคคลใดนอกจากที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 แห่งพระราชบัญญัตินี้ นอกจากการกระทำที่ต้องห้ามตามมาตรา 63 และมาตรา 55 แห่งพระราชบัญญัติซื้อขายล่วงหน้าแล้ว กฎการจัดการค่าคอมมิชชั่น ห้ามมิให้กระทำการดังต่อไปนี้..." ระบุไว้ในมาตรา 16 ข้อ 2 ของกฎผู้จัดการฟิวเจอร์สคอมมิชชั่นและพนักงานขาย จะต้องไม่มีกรณีดังต่อไปนี้ ... 7. เก็บเงิน ประทับตรา หรือสมุดบัญชีเงินฝากในนามของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" ซึ่งมีการกำหนดไว้อย่างชัดเจนในวรรค 7 ของมาตรา 55 ของกฎการจัดการคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (2) ในช่วงที่ผู้ถูกลงโทษทำงานที่ Yuanfu Futures เขาเก็บสมุดบัญชีเงินฝากและถอนเงิน สมุดบัญชีเงินฝาก บัตรทางการเงิน และรหัสผ่านของผู้ค้าล่วงหน้า ○○ บัญชีซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นการละเมิดมาตรา 16 ของฟิวเจอร์ส กฎการจัดการผู้รับผิดชอบของผู้ค้าและพนักงานขาย ย่อหน้าที่ 2: ผู้ค้าที่รับค่าคอมมิชชั่นล่วงหน้าจะต้องไม่กระทำการต้องห้ามตามมาตรา 55 วรรค 7 ของกฎการจัดการของค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์ส (3) การฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ดังกล่าวมีหลักฐานจากรายงานการตรวจสอบที่ตลาดซื้อขายล่วงหน้ายื่นไว้ ณ วันที่ 0 มกราคม ปีที่ 0 และวันที่ 0 ปีที่ 0 และจะต้องได้รับโทษตามบทบัญญัติมาตรา 101 วรรค 1 ของ พระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 101 วรรค 1 ของกฎหมายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาตรา 16 วรรค 2 ของกฎผู้จัดการของ Futures Commission Managers และพนักงานขาย และมาตรา 55 วรรค 7 ของกฎการจัดการของ Futures Commission หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน ○○○) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน ○○○), Futures Trade Association of the Republic of China (ตัวแทน บุคคล ○○○) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฝ่ายบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ของสมาคม
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com