WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

ปี 2004ควบคุมโดยรัฐบาล

เพื่อส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศไต้หวัน การอำนวยความสะดวกในการพัฒนาตลาดหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างต่อเนื่อง และการรักษาสิทธิและผลประโยชน์ของนักลงทุนหลักทรัพย์และผู้ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FSC) ได้จัดตั้งสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFB) เพื่อวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลและควบคุมหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าและธุรกิจหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส ตลอดจนการกำหนด การวางแผน และการดำเนินการตามนโยบาย กฎหมาย และข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลและระเบียบการทบทวนและการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและกำกับดูแลกิจการหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและระเบียบการลงทุนของต่างประเทศในหลักทรัพย์ในประเทศและตลาดซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและข้อบังคับของสมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ สมาคมอุตสาหกรรมซื้อขายล่วงหน้า และมูลนิธิที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2023-09-06
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 3,861.48 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐจีนซึ่งเป็นสมาคมนิติบุคคลได้ดำเนินการสอบสวนเป็นพิเศษเกี่ยวกับบุคคลที่ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 0 ตุลาคม พ.ศ. 2543 และพบว่าพนักงานขายของผู้ถูกลงโทษมีส่วนร่วมในการจัดหา ข้อมูลรั้นเกี่ยวกับแนวโน้มในอนาคตของทองคำและราคาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศให้กับลูกค้าปัจจุบัน . สถานการณ์ของคำแนะนำการขายชอร์ตไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของระบบควบคุมภายในของผู้ค้าเลเวอเรจที่ถูกคว่ำบาตร บุคคลที่ถูกคว่ำบาตรล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดของ ระบบควบคุมภายในและฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

元大期貨股份有限公司โทษกรณีฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (คณะกรรมการกำกับการเงิน และคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ เลขที่ 1120354230)

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 6 กันยายน 112 สาธารณรัฐจีน เลขที่ฉบับ: คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน Qi บทลงโทษหมายเลข 1120354230 ผู้ถูกลงโทษ: 元大期貨股份有限公司 จำนวนองค์กรที่ทำกำไรรวมกัน: ที่อยู่แบบย่อ: ชื่อย่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: ○○○ ที่อยู่: แบบย่อ วัตถุประสงค์: เพื่อกำหนดค่าปรับ NT$120,000 ข้อเท็จจริง: ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐจีนซึ่งเป็นสมาคมนิติบุคคลได้ดำเนินการสอบสวนเป็นพิเศษเกี่ยวกับบุคคลที่ต้องรับโทษเมื่อวันที่ 0 ตุลาคม พ.ศ. 2543 พบว่าพนักงานขายของผู้ถูกลงโทษฐานเลเวอเรจ การซื้อขายมีส่วนร่วมในการให้ข้อมูลลูกค้าที่มีอยู่เกี่ยวกับแนวโน้มในอนาคตของทองคำและราคาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ คำแนะนำรั้นและหยาบคายไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของระบบควบคุมภายในของผู้ค้าเลเวอเรจที่ถูกคว่ำบาตร บุคคลที่ถูกคว่ำบาตรล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดของ ระบบควบคุมภายในและพบว่าฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) ตาม "ใครก็ตามที่กระทำการใด ๆ ในสถานการณ์ต่อไปนี้จะต้องระวางโทษปรับไม่น้อยกว่า NT$120,000 แต่ไม่เกิน NT$2.4 ล้าน: ... 2. การละเมิด กฎระเบียบที่ออกตามมาตรา 80 วรรค 4... "คำสั่ง" ถูกกำหนดไว้ในมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้า "การดำเนินการของผู้ค้าที่มีเลเวอเรจจะต้องดำเนินการตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในของวรรคก่อน" คือ ข้อ 1 ของกฎการบริหารจัดการตัวแทนจำหน่ายเลเวอเรจ ตามที่ระบุไว้ในข้อ 2 ข้อ 2 (2) พบว่าผู้ถูกลงโทษพนักงานขาย ○○○ (ต่อไปนี้เรียกว่าสมาชิก ○) ได้กล่าวสุนทรพจน์ในกลุ่มไลน์ใน ○○○ และเดือน ○ เกี่ยวข้องกับการให้ข้อมูลรั้นแก่ลูกค้าที่มีอยู่ใน แนวโน้มราคาทองคำและอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในอนาคต , สถานการณ์คำแนะนำการขายชอร์ต , และระบบควบคุมภายในของเทรดเดอร์เลเวอเรจที่ถูกลงโทษ ca-21100 "ธุรกรรมสัญญาเลเวอเรจมาร์จิ้น" 52. "เทรดเดอร์เลเวอเรจควรจัดการพฤติกรรมของพนักงานขายของตน ... (6) จะไม่เปิดเผยในทางใดทางหนึ่งต่อ "ลูกค้าให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำ" ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด ผู้ถูกลงโทษล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดของระบบควบคุมภายในและละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 2 วรรค 2 ของกฎการจัดการเลเวอเรจเทรดเดอร์ (3) การละเมิดดังกล่าวข้างต้นมีหลักฐานจากรายงานการตรวจสอบของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์ของสาธารณรัฐจีนในเดือน ○○○ และความคิดเห็นที่แสดงโดยผู้ถูกลงโทษและสมาชิกใน ○ ○เดือนของปี ○○ ตามมาตราการซื้อขายล่วงหน้ามาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติกำหนดว่าการลงโทษจะต้องเป็นไปตามเจตนา 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 119, รายการที่ 1, รายการที่ 2 ของกฎหมายการซื้อขายล่วงหน้า, มาตรา 2, รายการที่ 2 ของกฎการจัดการตัวแทนจำหน่ายเลเวอเรจ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: 元大期貨股份有限公司 (จะให้บริการ: ตัวแทนนาย ○○○) สำเนา: Securities OTC Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน นาย ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน นาย ○○○), ประเทศจีน สมาคมธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน: นางสาว○○○) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม (สำนักงานบัญชี) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com