WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

ปี 2004ควบคุมโดยรัฐบาล

เพื่อส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศไต้หวัน การอำนวยความสะดวกในการพัฒนาตลาดหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างต่อเนื่อง และการรักษาสิทธิและผลประโยชน์ของนักลงทุนหลักทรัพย์และผู้ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FSC) ได้จัดตั้งสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFB) เพื่อวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลและควบคุมหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าและธุรกิจหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส ตลอดจนการกำหนด การวางแผน และการดำเนินการตามนโยบาย กฎหมาย และข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลและระเบียบการทบทวนและการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและกำกับดูแลกิจการหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและระเบียบการลงทุนของต่างประเทศในหลักทรัพย์ในประเทศและตลาดซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและข้อบังคับของสมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ สมาคมอุตสาหกรรมซื้อขายล่วงหน้า และมูลนิธิที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น

เปิดเผยโบรกเกอร์
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2023-10-25
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 7,722.96 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ มีการเรียกเก็บค่าปรับจำนวน NT$240,000 ตามมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่กระทำความผิด
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

President Securities Corporationกรณีการลงโทษบริษัทร่วมและพนักงานบริษัทจากการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยการบริหารหลักทรัพย์ (บริษัทหลักทรัพย์ทางการเงิน จำกัด เลขที่ 11203579781; บริษัทหลักทรัพย์จัดการทางการเงิน จำกัด เลขที่ 1120357978)

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 25 ตุลาคม 2555 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 11203579781 ผู้ถูกลงโทษ: President Securities Corporation จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 23218183 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: Lin oo ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชบัญญัติ ณ เวลาที่กระทำการ ได้มีการเบิกค่าปรับเป็นเงิน 240,000 ดอลลาร์ไต้หวันแล้ว ข้อเท็จจริง: บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด ได้ดำเนินการตรวจสอบสาขาหนานจิงของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 14 และ 15 มิถุนายน 2555 พบว่า นายหลู่ อู อดีตพนักงานธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมายจากสาขา (ต่อไปนี้จะเรียกว่า ในฐานะ Lu Yuan) ถูกเก็บไว้ในนามของลูกค้า สถานการณ์ของการชำระเงินและความล้มเหลวของบริษัทในการยื่นรายงานการฟ้องร้องของพนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนดแสดงให้เห็นว่าบุคคลที่ถูกลงโทษไม่ได้ปฏิบัติตามความรับผิดชอบในการกำกับดูแลและการจัดการและ ล้มเหลวในการดำเนินการตามระบบควบคุมภายในและฝ่าฝืนกฎการบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 ข้อ 2 และข้อ 2 ข้อ 4 ข้อ 2 และข้อ 37 ข้อ 18 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น เช่นเดียวกับมาตรา 4 , วรรค 2 ของกฎ หากบริษัทหลักทรัพย์หรือกรรมการ ผู้บังคับบัญชา และพนักงานมีส่วนเกี่ยวข้องในการฟ้องร้อง อนุญาโตตุลาการ หรือเป็นลูกหนี้เพื่อการบังคับใช้อันเนื่องมาจากการดำเนินงานหรือประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือหากบริษัทหลักทรัพย์ล้มละลาย มีธนาคารคืนเงินเช็คหรือปฏิเสธการทำธุรกรรมควรแจ้งหรือต้องแจ้งภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ข้อเท็จจริง มาตรา 37 วรรค 18 ของหลักเกณฑ์เดียวกันกำหนดว่าบริษัทหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จะไม่เก็บรักษาหลักทรัพย์ เงิน ตราประทับ หรือสมุดบัญชีเงินฝากแทนลูกค้า ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน 2. บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด ได้ดำเนินการตรวจสอบสาขาหนานจิงของผู้ถูกลงโทษเมื่อวันที่ 14 และ 15 มิถุนายน 2555 พบว่านายหลู่ อดีตพนักงานธุรกิจการค้าของผู้ถูกลงโทษได้รับความไว้วางใจ ได้เก็บเงินไว้แทนลูกค้าและไม่ปฏิบัติตามระเบียบ ฯ กำหนดระยะเวลาในการดำเนินคดีกับพนักงานและตรวจสอบการกระทำผิดมาตรา 4 ข้อ 2 และมาตรา 37 ข้อ 8 แห่งหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้น แสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่มีระบบการควบคุมภายใน และได้ฝ่าฝืนข้อกำหนดของข้อ 2 ข้อ 2 ข้อ 4 ข้อ 2 และข้อ 37 ข้อ 8 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ มาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนกำหนดว่าการจัดการจะต้องเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: President Securities Corporation Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Lin oo) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin oo), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐจีน ( ตัวแทน: นาย Chen oo) คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของจีน สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย Chen oo) สำนักงานบัญชี สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม สำนักงานเลขานุการสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Bureau, the Financial Supervisory Commission of the Securities Dealers Management Group of the Securities and Futures Bureau ผู้รับจดหมายศาล: หากมีการออกสำเนาต้นฉบับ, วันที่ออก: เอกสารเลขที่ออกเมื่อ 25 ตุลาคม 2012 ของสาธารณรัฐจีน : หลักทรัพย์จัดการทางการเงินเลขที่ 1120357978 ผู้ต้องโทษ: Luoo บัตรประจำตัวประชาชนหมายเลขรวมหรือสัญชาติของชาวต่างชาติและหมายเลขใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่: ooooo ที่อยู่: ละเว้น เรื่อง: คำสั่ง President Securities Corporation บริษัท หลักทรัพย์ ยูนิ-เพรสซิเดนท์ จำกัด (ต่อไปนี้จะเรียกว่า หลักทรัพย์ ยูนิ-เพรสซิเดนท์) ระงับการดำเนินกิจการของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลา 2 เดือน และรายงานสถานะการบังคับคดีให้ที่ประชุมทราบเพื่อใช้อ้างอิงภายใน 10 วัน นับแต่วันภายหลังได้รับโทษ (นอกจากนี้ ปัจจุบันผู้ถูกลงโทษไม่ได้ถูกว่าจ้างจากบริษัทหลักทรัพย์ กรุณาขอให้ Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. ซึ่งเป็นผู้รับสำเนาบันทึกและจัดการ) ข้อเท็จจริง: The Taiwan Stock Exchange Co. บริษัทหลักทรัพย์ ยูนิ-เพรสซิเดนท์ สาขาหนานจิง ได้ดำเนินการตรวจสอบพบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บเงินไว้แทนลูกค้า ซึ่งพบว่ามีการละเมิดบทบัญญัติมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 11 ของกฎการบริหารจัดการ ของผู้รับผิดชอบและบุคลากรธุรกิจผู้ค้าหลักทรัพย์ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 11 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์ กำหนดให้ผู้รับผิดชอบและพนักงานธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่เก็บรักษาหลักทรัพย์ เงิน ตราประทับ หรือสมุดบัญชีเงินฝากในนามของลูกค้า . นอกจากนี้ ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่ากรรมการ หัวหน้างาน และลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ได้กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับอื่นที่เกี่ยวข้องจนเพียงพอที่จะส่งผลกระทบต่อการดำเนินการตามปกติของ กิจการหลักทรัพย์อาจสั่งการบริษัทหลักทรัพย์เมื่อใดก็ได้โดยให้กิจการหยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปี 2. บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด ได้ดำเนินการตรวจสอบ Uni-President Securities สาขาหนานจิง เมื่อวันที่ 14 และ 15 มิถุนายน 2555 พบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บเงินไว้แทนลูกค้าและได้ฝ่าฝืนกฎระเบียบ ของผู้รับผิดชอบและพนักงานธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ ข้อ 18 วรรค 2 วรรค 11 ของระเบียบการจัดการ 3. หากมีการเปิดเผยการฝ่าฝืนและพฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ การลงโทษให้เป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: President Securities Corporation Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Lin oo), Lu oo สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin oo), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์ของสาธารณรัฐ ของจีน (ตัวแทน: นาย Chen oo) ), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย Chen oo)
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com