WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Futures Commission of Hong Kong
ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม
เปิดเผยโบรกเกอร์
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
- การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
- เวลาเปิดเผย 2022-12-21
- จำนวนเงินค่าปรับ $ 358,500.17 USD
- เหตุผลในการลงโทษ Guosen ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าและจัดทำใบแจ้งยอดบัญชีลูกค้า
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล
SFC ตำหนิ Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. เนื่องจากละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและปรับเป็นเงิน 2.8 ล้านหยวน
SFC ประณาม Guosen Securities (HK) (ฮ่องกง) Broker Limited สำหรับการละเมิดกฎข้อบังคับและค่าปรับ 2.8 ล้านดอลลาร์ 21 ธันวาคม 2565 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) ถูกตำหนิ Guosen Securities (HK) (ฮ่องกง) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) ถูกปรับ 2.8 ล้านหยวน เนื่องจาก Guosen ละเมิดข้อกำหนดด้านกฎระเบียบในการจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าและจัดทำใบแจ้งยอดบัญชีลูกค้า (หมายเหตุ 1) การสอบสวนของ SFC พบว่าระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2021 ถึง 7 มีนาคม 2021 Guosen อาศัยการอนุญาตยืนที่หมดอายุของลูกค้า 1,009 รายในการจำนำหลักประกันหลักทรัพย์ของพวกเขาใหม่กับบริษัทแห่งหนึ่งเพื่อให้ได้ที่พักทางการเงินธนาคารเป็นหลักประกัน SFC ยังพบว่าระหว่างเดือนพฤษภาคม 2020 ถึงพฤศจิกายน 2020 Guosen ให้ใบแจ้งยอดรายเดือนที่ไม่สมบูรณ์และไม่ถูกต้องแก่ลูกค้า 930 ราย การละเว้นของ Guosen ละเมิดกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (หลักทรัพย์ลูกค้า) ("กฎหลักทรัพย์ของลูกค้า") กฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (หมายเหตุสัญญา ใบแจ้งยอดบัญชีและใบเสร็จรับเงิน) ("กฎหมายเหตุสัญญา") และแนวทางจรรยาบรรณ" ( หมายเหตุ 2 และ 3) SFC คำนึงถึงสถานการณ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมดเมื่อตัดสินใจเกี่ยวกับการลงโทษทางวินัยข้างต้น รวมถึง: Guosen ดำเนินการแก้ไขสำหรับการละเมิดกฎหลักทรัพย์ของลูกค้าและกฎหมายเหตุสัญญา และรายงานในเชิงรุกต่อ SFC เหตุการณ์ข้างต้นดูเหมือนจะเป็นเหตุการณ์ที่แยกจากกัน ; ไม่มีหลักฐานว่าการละเมิดกฎระเบียบของ Guosen ก่อให้เกิดความสูญเสียแก่ลูกค้า และ Guosen ได้ร่วมมือกับ SFC เพื่อแก้ไขข้อกังวลของ SFC และยอมรับการค้นพบและการลงโทษทางวินัย หมายเหตุท้ายเรื่อง: Guosen ได้รับอนุญาตภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อดำเนินการประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ประเภท 4 (ให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และประเภท 5 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ให้คำแนะนำ) ได้รับการควบคุม กิจกรรม. จรรยาบรรณสำหรับบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากหรือจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2022
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม
Sanction
2023-12-07
Sanction
2022-04-29
FINTRAC กำหนดบทลงโทษทางการเงินด้านการบริหารกับ Laurentian Bank of Canada 
Laurentian Bank Securities
Sanction
2023-03-24