เมื่อวันที่ 29 ตุลาคม 2015 เกี่ยวกับการจำหน่ายต่อสมาชิกของ Financial Futures Association of Japan Today สมาคมได้ดำเนินการต่อไปนี้ต่อสมาชิกของสมาคมตามมาตรา 19 วรรค 1 ของข้อบังคับของบริษัท หมายเหตุ 1 ชื่อสมาชิกสมาคมที่ได้รับการจำหน่ายหลักทรัพย์ kabu.com Securities Co., Ltd. 2. การดำเนินการทางวินัย หมายเหตุ 3. เหตุผลในการจำหน่าย ○ การจัดการระบบไม่เพียงพอ (1) การจัดการความล้มเหลวของระบบที่ไม่เหมาะสมอย่างยิ่ง เมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตรวจสอบสถานะการจัดการความล้มเหลวของระบบที่บริษัท พบว่า วันและเวลาที่เกิดเหตุและเหตุการณ์แตกต่างกัน หลายประการ ความล้มเหลวของระบบถูกรวมเป็นเหตุการณ์เดียวและจำนวนเหตุการณ์ที่รายงานต่อเจ้าหน้าที่บริหารต่ำกว่าจำนวนความล้มเหลวของระบบที่เกิดขึ้นจริงอย่างมีนัยสำคัญ พบว่า การจัดการความพิการอยู่ในสถานการณ์ที่ไม่เพียงพออย่างมาก (2) การจัดการการพัฒนาระบบไม่เพียงพอ บริษัทไม่สามารถตรวจพบข้อบกพร่องของโปรแกรม ฯลฯ ในกระบวนการพัฒนาผ่านการทดสอบเนื่องจากการละเว้นรายการทดสอบพื้นฐานในแนวทางที่กำหนดการควบคุมคุณภาพในการพัฒนาระบบ , การควบคุมคุณภาพไม่ดีและระบบจำนวนมาก ความล้มเหลวที่ส่งผลกระทบต่อลูกค้าหลังการพัฒนา (ii) การจัดการความคืบหน้าของการพัฒนาระบบไม่ได้ดำเนินการตามที่กำหนดไว้ในกฎระเบียบภายในและเจ้าหน้าที่บริหาร ฯลฯ ได้รับแจ้งเฉพาะรายละเอียดของงานพัฒนาระบบเท่านั้นและสถานะของความคืบหน้าและความล่าช้าได้รับการจัดการและทำความเข้าใจอย่างถูกต้องคืออะไร เป็นไปไม่ได้. จากที่กล่าวมา ถือว่ามีข้อบกพร่องในการจัดการการพัฒนาระบบของเรา (3) สถานการณ์ที่การตรวจสอบภายในไม่ทำงาน มีการขาดแคลนผู้ตรวจสอบที่มีความรู้ในการตรวจจับปัญหาในการปฏิบัติงานจริงของระบบ อย่างไรก็ตาม มีการรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท ฯลฯ ที่ได้รับการยืนยันว่ามี โดยทั่วไปไม่มีปัญหากับเรื่องเหล่านี้ จากที่กล่าวมาข้างต้น ถือว่าเหมาะสมที่จะดำเนินการทางวินัยตามมาตรา 19 วรรค 1 วรรค 3 ของข้อบังคับของบริษัท เนื่องจากเป็นที่ยอมรับกันว่าบทบัญญัติดังกล่าวมีผลบังคับใช้ 4. พร้อมกับการจัดการนี้ในวันเดียวกันตามมาตรา 16 ของข้อบังคับของ บริษัท เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการละเมิดดังกล่าวอีกในอนาคต "วิเคราะห์สาเหตุของระบบการจัดการความเสี่ยงของระบบที่ไม่เหมาะสมและชี้แจงที่อยู่ของ ความล้มเหลวของระบบและทบทวนระบบการจัดการธุรกิจ” และ “ตรวจสอบกรณีความล้มเหลวของระบบที่ผ่านมารวมถึงกรณีที่การประมวลผลไม่ได้ดำเนินการตามมาตรฐานการจัดการสำหรับความล้มเหลวของระบบเพื่อสร้างระบบการจัดการความเสี่ยงของระบบที่มีประสิทธิภาพโดยจัดหมวดหมู่เหตุการณ์และมาตรการรับมือ เป็นต้น” และ “เพื่อให้เจ้าหน้าที่และพนักงานตระหนักถึงความสำคัญของการพัฒนาระบบ เราจะทำงานเพื่อเสริมสร้างระบบการจัดการการพัฒนาระบบโดยทบทวนกฎระเบียบและขั้นตอนทางธุรกิจและดำเนินการฝึกอบรม ฯลฯ” พร้อมกันนี้เราได้เสนอแนะ เพื่อเสริมสร้างการทำงานของฝ่ายตรวจสอบภายใน แค่นั้นแหละ