หน่วยงานจดทะเบียนโบรกเกอร์ Forex สำคัญอย่างไร

หน่วยงานจดทะเบียน (Forex Broker Regulation) ทำหน้านี้ในการตรวจสอบโบรกเกอร์

เพื่อป้องกันการทุจริต, ฉ้อโกง โดยทั่วไปจะมีข้อกำหนดดังต่อไปนี้:

• การตรวจสอบงบการเงินประจำปี โดยผู้ตรวจสอบบัญชี

• เงินทุนหมุนเวียนของบริษัท

• การให้บริการที่ต้องเป็นไปตามมาตรฐาน

• การเก็บรักษาเงินทุนของลูกค้าที่ต้องแยกบัญชีต่างหาก ไม่ให้เกี่ยวข้องกับค่าใช้จ่าย, ภาระหนี้สินของบริษัท

• เงื่อนไขการชดเชย กรณีที่โบรกเกอร์ประสบปัญหาทางหนี้สิน, ล้มละลาย

• * หน่วยงานแต่ละแห่งอาจมีข้อบังคับที่แตกต่างกัน, ตัวอย่างหน่วยงานที่มีความเข้มงวด:



FCA คือองค์การกำกับทางการเงิน สหราชอาณาจักร

• โดยมีชื่อเต็มว่า : Financial Conduct Authority, United Kingdom

• ถือเป็นหนึ่งในองค์กรกำกับดูแล ที่มีชื่อเสียงมากที่สุดแห่งหนึ่งในโลก

• ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลบริษัท, โบรกเกอร์ และหน่วยงานทางการเงิน

• FCA เป็นองค์กรที่ไม่แสวงผลกำไร และไม่ใช้เงินของผู้เสียภาษีอากรสำหรับการดำเนินงาน

• และ FCA ยังเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงเขตเศรษฐกิจยุโรป (European Economic Area) และ MiFID

สหราชอาณาจักร เป็นหนึ่งในประเทศที่ได้รับการยกย่องระดับโลก ว่ามีระบบการกำกับดูแลที่ดีเยี่ยม

• ในการป้องกันการทุจริตทางการเงิน

• และะป้องกันการหลอกลวง, การฉ้อฉลในรูปแบบอื่น ๆ ที่ส่งผลกระทบต่อผู้ค้าปลีกและผู้ค้ารายย่อย

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ FCA

• โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดย FCA ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านปอนด์

• โบรกเกอร์ต้องเก็บเงินลูกค้า ไว้ในบัญชีที่แยกบัญชีออกจากบัญชีของบริษัท และไม่ใช้เงินของผู้ค้าเพื่อวัตถุประสงค์อื่น

• โบรกเกอร์ต้องจัดทำรายงานการตรวจสอบประจำปี และงบการเงิน เพื่อยืนยันว่าข้อเท็จจริงทั้งหมดที่ให้ไว้กับ FCA

• มีการรับประกัน เงินชดเชยสูงถึง 50,000 ปอนด์ สำหรับลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

• FCA เป็นหนึ่งในหน่วยงาน ที่มีความเข้มงวดมาก ในการตรวจสอบ,ป้องกันการทุจริตของบริษัท

• โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ FCA จึงต้องค่อนข้างมีความมั่นคง, สภาพคล่องที่สูง



• https://asic.gov.au

ASIC คือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุน ประเทศออสเตรเลีย

• ซึ่งมีชื่อเต็มว่า Australian Securities and Investments Commission ถือเป็นหนึ่งในหน่วยงานที่เก่าแก่ที่สุดในตลาด

• โดยเริ่มต้นในปี 2532 ในตอนนั้นใช้ชื่อว่า ASC (Australian Securities Commission) และเปลี่ยนเป็น ASIC ในปี 2541

• ASIC เป็นหน่วยงานที่ทำหน้าที่ ต่อต้านการทุจริตทางการเงิน และต่อต้านการทุจริตในตลาดทุน

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ ASIC

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 1 ล้านเหรียญ

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ ASIC ต้องแยกเก็บเงินของลูกค้าไว้ในธนาคารชั้นนำของประเทศออสเตรเลีย

ASIC ไม่ได้จำกัด Leverage และรูปแบบการเทรดของ โบรกเกอร์

• ระเบียบของ ASIC นั้นแตกต่างไปจาก FIFO

• เนื่องจาก ASIC ไม่ได้จำกัดการเทรดในรูปแบบ Hedging และ Scalping

• โบรกเกอร์ทั้งหมดที่จดทะเบียน ASIC จำเป็นต้องมีแพลตฟอร์มที่รวดเร็ว, มีประสิทธิภาพสำหรับการซื้อขาย

• และการซื้อขายควรเป็นไปอย่างราบรื่น และไม่มีการแทรกแซง


• https://www.cysec.gov.cy

CySEC คือคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประเทศไซปรัส

• โดยมีชื่อเต็มว่า Cyprus Securities and Exchange Commission

• CySEC เข้ามาในตลาดตั้งแต่ต้นปี พ.ศ. 2544

• และประเทศไซปรัสนั้น ได้เข้าร่วมสหภาพยุโรปในปี พ.ศ. 2547

• และต่อมารัฐธรรมนูญทั้งหมดรวมถึงกรอบการกำกับดูแลของ CySEC ได้รับการปรับปรุงใหม่

• ตามหลักเกณฑ์ของสหภาพยุโรป, และไปตามมาตรฐาน EU และ MiFID

• เพื่อการควบคุมที่เฉพาะเจาะจง และป้องกันการทุจริตทางการเงิน

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ CySEC

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 750,000 ยูโร

• และต้องส่งงบการเงินประจำปี

• มีการรับประกันชดเชยเงินสูงสุด 20,000 ยูโร ให้ลูกค้าในกรณีที่โบรกเกอร์ล้มละลาย

• ข้อมูลเพิ่มเติม ICF (Investor Compensation Fund)



• https://www.nfa.futures.org/

NFA หรือ National Futures Association เป็นหน่วยงานในสหรัฐอเมริกา

• ทำหน้าที่กำกับดูแลโบรกเกอร์, บริษัทนายหน้าที่ให้บริการซื้อขายสินทรัพย์ในตลาดอนุพันธ์ และรวมถึง Forex, ETFs

• NFA ถือเป็นหน่วยงานที่มี “ความเข้มงวดสูงมาก”

• เฉพาะโบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA เท่านั้น จึงจะมีสิทธิที่จะให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าในสหรัฐฯ

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ NFA

• โบรกเกอร์ที่จดทะเบียนกับ NFA ต้องมีทุนจดทะเบียน อย่างน้อย 20 ล้านเหรียญสหรัฐ

• โบรกเกอร์ต้องส่งรายงานให้ NFA ทุกสัปดาห์ และมีการ Audit ตรวจสอบรับรองทุกปี

• IFSC เบลิช อเมริกากลาง



• https://www.ifsc.gov.bz

International Financial Services Commission เป็นหน่วยงานในเบลีซ, อเมริกากลาง

• IFSC เป็นผู้รับผิดชอบในการออกใบอนุญาต ให้กับผู้ให้บริการทางด้านการเงินนานาชาติ

• ซึ่งรวมถึงโบรกเกอร์, บริษัท, นายหน้าและผู้ให้บริการทางการเงินรายอื่น ๆ

• ทำหน้าที่ควบคุมดูแลผู้ให้บริการด้านการเงินที่จดทะเบียน

ข้อระเบียบเบื้องต้นของ IFSC

• โบรกเกอร์ Forex ที่จดทะเบียนกับ IFSC ต้องมีเงินทุนหมุนเวียน อย่างน้อย 100,000 เหรียญ

• และมีการปรับเพิ่มเป็น 500,000 เหรียญ เมื่อไม่นานมานี้

• บริษัทต้องจัดเก็บเงินทุนของลูกค้า แยกออกจากบัญชีของบริษัท

• บริษัทต้องส่งรายงานประจำเดือน โดยประกอบด้วยรายละเอียดเช่น Volume การซื้อขาย, รายงานการเงิน

• การรับผิดชอบและจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้า