Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계대상자 : 원본 발행일자 : 2013년 2월 5일 발행번호 : 금융관리증권과제번호 11203549191 제재대상자 : 大展證券股份有限公司 영리 기업 통합 번호: 22955802 주소: 타이베이시 청더로 1단 17호, 17층, 2층, 3층 대표자 또는 관리자 성명: 리○○ 주소: 17단 1, Chengde Road, Taipei City Floor, 17-1층, 2층, 3층. 목적: 당시 증권거래법 제178-1조 1항 4항의 규정에 의거 행위를 한 경우, 처벌을 받은 사람은 NT$540,000의 벌금에 처해집니다. 사실관계: 상공회의소 감사국은 2020년 2월 16일부터 2020년 3월 6일까지 처벌 대상자에 대해 업무 전반에 대한 감사를 실시한 바 있다. 영업담당자는 회사 이사의 무단 휴대전화 사용을 수락한 것으로 파악됐다. 고객을 대신하여 주문을 하였으며, 처벌대상자는 자체운영부서의 일일조례회의에 참여하는 이사가 이해상충심사 대상에 포함되어 있으며, 그 외 타인의 지시를 받은 거래집행에 대한 통제조치는 없습니다. 고령고객에 대한 전화통화, 고령고객의 고위험상품 거래 시 거래신고가 필요하지 않음 외부인에 대한 원격접속 관리기준 미비 및 참고용 검사자료 보유 미비, 개인정보 파일 보안유지계획 미수립, 사업 종료 후 개인정보 처리방법, 개인정보 관리부서를 설치하지 않고 정기적으로 자체평가 보고서를 이사회에 제출하지 않는 경우 그 위임을 받은 관리부서의 의결 또는 승인 등 하자, 정기적인 점검을 하지 않는 경우 피처벌자가 감독관리책임을 이행하지 아니하고 내부통제제도를 이행하지 않았으며 증권업관리규정 제1조를 위반한 사실을 입증하는 보유 개인정보 현황을 확인합니다.제2조 제2항 및 제37조 22항. 이유 및 법적근거 : 1. 증권업관리규정 제2조 제2항에 의거 증권회사의 업무는 법령, 정관 및 확립된 내부통제제도에 따라 이루어져야 하며, 제37조 제22항 동법은 증권업을 영위하는 증권회사는 그 밖에 위원회가 요구하거나 금지하는 증권관리법령을 위반하는 행위를 하여서는 아니 된다고 규정하고 있다. 증권거래법 당시 증권거래법 제178조 1항 제1항 제4항의 규정에 따라 내부통제제도를 이행하지 아니한 증권사는 NT$240,000 이상 1항 이하의 벌금에 처한다. NT$480만 이상(2020년 5월 10일 이후 30개), 10,000위안 이상 600만 위안 이하의 벌금) 2. 협회는 2012년 2월 16일부터 2012년 3월 6일까지 피처벌자에 대하여 업무 총괄실사를 실시한 결과, 피처벌자에게 다음 각 호의 흠결이 있는 것으로 확인되었다. (1) 1월 12일 당사 이사 주○○ , 2012년과 13일에는 대리권을 위임하지 않은 고객이 전화로 주문을 하였고, 영업사원 장○○은 여전히 ​​주문을 수락하고 대면하여 위임장으로 거래방식을 확인하였다. 이사 및 영업사원은 각각 증권회사 책임자 및 영업사원의 규정을 위반한 행위를 하였으며, 업무인사관리규정 제18조 제2항, 제17항 및 제20항에서 증권업관리규정 제2조 제2항 및 제37조 제22항의 규정을 위반한 행위에 대한 처벌 (2) 회사의 주○○ 이사는 자체운영부서의 일일 오전회의에 참석하였으며, 회의 내용은 주식시장 상황 및 투자가능대상에 대한 안내였으나 이해상충 검토에 포함되지 않았다. 예를 들어, 2011년 주○○ 이사의 계좌와 같은 날 자체 운영계좌에서 동일주식 총 95건의 매매거래가 이루어졌는데, 이는 CA-11210 “위탁매매 및 위탁매매” 규정을 위반한 것입니다. 증권회사 내부통제제도 표준규격 중 거래운영'(6)을 참조한다. (3) 고령고객의 소비자 보호를 처리하고, 고령고객 이외의 전화통화로 지시한 거래집행에 대한 통제조치를 마련하지 아니하며, 고위험 상품을 거래하는 고령고객에 대한 거래신고서를 수집하지 아니하여, "고령자 고객"을 위반합니다. 중화민국 증권거래'' 무역협회 증권업자가 노인고객에게 제공하는 금융서비스 자율규제규칙' 제9조 및 제10조. (4) 정보보안 업무 관리, 외부인이 인터넷을 통해 회사 내부 시스템에 로그인할 수 있는 원격접속 관리기준 미비, 증권사 내부통제시스템 기준 위반 적발을 위한 점검자료 보유 등 향후 참고사항 표준 CC-17010 "네트워크 보안 관리"(1) 8. 규정. (5) 개인정보 보안 유지관리 업무 처리, 사업 종료 후 개인정보 파일 보안 유지 계획 및 개인정보 처리 방법을 수립하지 않은 경우, 개인정보 관리 부서를 설치하지 않은 경우, 정기적으로 자체 평가 보고서를 이사회에 제출하지 않은 경우 의결 또는 위임을 받아 관리부서의 승인을 받고, 보유 개인정보 현황을 정기적으로 확인 및 확인하지 않는 것은 개인정보파일보호법 제3조 제1항, 제15조, 제4조에 위반됩니다. 협회가 지정한 비정부기관 및 증권사 내부통제에 관한 조치 시스템 표준규격 CC-18000 "접근통제" (5) 규정. 3. 위의 흠결은 피처벌자가 감독관리책임을 이행하지 아니하고 내부통제제도를 이행하지 아니하여 증권법 제2조 제2항 및 제37조 제22항의 규정을 위반하였음을 나타냅니다. 딜러관리규정 법 제178조의1 제1항 제4항에 의거하여 규정에 따라 증권거래를 하였을 경우 그에 따른 처벌을 받도록 규정하고 있습니다. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: 大展證券股份有限公司 (수신 대상 : 대표 이○○ 씨) 사본 : 대만 증권 거래소 유한 공사 (대표 임 ○○ 씨), 중화 민국 증권 장외 거래 센터 (대표 임 ○○ 씨) 천○○), 중화민국 청화증권업협회(대표 천○○), 증권선물국(회계실), 증권선물국(비서실), 증권선물국(증권딜러) 협회 관리그룹)