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National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공시
Sanction 괜찮은
공시 요약
  • 공시 정보 매칭 이름 일치
  • 공시 시간 2022-09-06
  • 처벌 금액 $ 70,000.00 USD
  • 처벌 이유 NFA 청문회에서 내린 결정은 NFA 업무 수행 위원회에서 제기한 불만 사항과 Direct Hedge , 회사는 불만 사항의 주장을 인정하지도 부인하지도 않았습니다.
공시 세부 사항

즉시 출시: 2022년 9월 6일

2022년 9월 6일 즉시 릴리스 추가 정보 연락처: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa는 덴마크 회사를 주문합니다. Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab 9월 6일 $70,000 벌금 지불, 시카고—nfa가 명령함 Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab as ( Direct Hedge ) $70,000의 벌금을 내야 합니다. Direct Hedge 덴마크 헬러루프에 위치한 nfa의 등록된 소개 브로커이자 승인된 스왑 회사 회원입니다. NFA 청문회에서 내린 결정은 NFA 업무 수행 위원회에서 제기한 불만 사항과 Direct Hedge , 회사는 불만 사항의 주장을 인정하지도 부인하지도 않았습니다. 불만은 Direct Hedge nfa 규정 준수 규칙 2-10(a)를 위반하여 필수 통신 기록을 보관하지 않았으며 nfa 조례 301(b)를 위반하여 개인을 ap 및 nfa 직원으로 등록하지 않았습니다. 불만은 추가로 다음과 같이 주장했습니다. Direct Hedge NFA 규정 준수 규칙 2-9(a)를 위반하여 회사와 직원을 성실히 감독하지 않았습니다. 결정에서 청문회 패널은 Direct Hedge nfa 규정 준수 규칙 2-9(a) 및 2-10(a) 및 nfa 조례 301(b)를 위반했습니다. 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.
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