سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية للمطالبة بمزيد من الانكشاف على الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين كانت عناوينهم التنظيمية غير موثوقة. وفقًا لتعليقات المستثمرين ، ذهب المساح إلى في أستراليا.

مبنى إداري

وفقًا لمعلومات التنظيم ، كان موقع الوسيط الأسترالي المرخص في Samuel Siu، Suite 1408، 370 Pitt Street Sdyney NSW 2000. قرر المساح زيارة الوسيط.

نظرًا لأن اسم المبنى المشار إليه في عنوان التنظيم كان واضحًا تمامًا ، فقد وجد المساح المبنى القديم دون الكثير من المتاعب.

صور مميزة

ثم دخل المساح المبنى لكنه لم يجد أي معلومات عنه في الدليل في الردهة بالطابق الأول. من أجل ضمان جودة الفحص ، وصل المساح إلى الطابق الرابع عشر بواسطة المصعد وفشل في العثور على معلومات حول الوسيط بعد قراءة دليل الشركة في الممر. ثم ذهب المساح إلى الغرفة 1404 ، المكتب الذي أشارت إليه المعلومات التنظيمية ، ليرى ما حدث. أخيرًا ، وجد المساح أن المكتب تابع لشركة محاسبة.

استنتاج

وتم التأكيد بعد معاينة المساح على أن العنوان الحقيقي لـ في أستراليا كان مختلفًا عن عنوان التنظيم الخاص به ، من حيث الترخيص ، حصل الوسيط على ترخيص استشاري استثماري من ASIC. يجب أن يفكر المستثمرون مرتين في المعلومات المذكورة أعلاه واتخاذ القرار.