WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

لتعزيز التنمية الاقتصادية الوطنية في تايوان ، وتسهيل التطورات السليمة لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة ، والحفاظ على المعاملات المنظمة للأسواق ، وحماية حقوق ومصالح المستثمرين في الأوراق المالية وتجار العقود الآجلة ، تنشئ لجنة الرقابة المالية (FSC) الأوراق المالية و مكتب العقود الآجلة (SFB) لأغراض الإشراف والتنظيم لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة والأوراق المالية وشركات العقود الآجلة ، وصياغة وتخطيط وتنفيذ السياسات والقوانين واللوائح ذات الصلة. وهذا يشمل الإشراف والتنظيم على مراجعة وتداول عقود تداول العقود الآجلة ؛ الإشراف على الأوراق المالية والمؤسسات الآجلة وتنظيمها ؛ الإشراف على الاستثمار الأجنبي وتنظيمه في الأوراق المالية المحلية وأسواق العقود الآجلة ؛ الإشراف على جمعيات صناعة الأوراق المالية وتنظيمها ، وجمعيات صناعة العقود الآجلة ، والمؤسسات ذات الصلة ، إلخ.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق عنوان URL الرسمي
  • وقت الإفصاح 2023-04-19
  • مبلغ الغرامة $ 15,474.93 USD
  • سبب العقوبة أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع بيتو للشخص الذي تمت معاقبته في 11 و12 أبريل و7 و8 و12 يوليو 2011، ووجدت أن اقترض المدير أموالاً من العميل، وفشل في التحقق من سبب وعقلانية الطلبات المقدمة من نفس IP واحتفظ بالسجلات، وفشل في إجراء مراجعة الائتمان والحد بدقة، وقبل المعاملات التي عهد بها وكيل ليس هو الشخص ولا يفعل ذلك الحصول على خطاب تفويض من العميل، وتم التأكد من ذلك، مخالفة أحكام المادة الثانية فقرة ثانية والمادة السابعة والثلاثين فقرة رقم 13 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية.
تفاصيل الإفصاح

IBF Securitiesقضية عقوبة مخالفة قوانين إدارة الأوراق المالية من قبل شركة مساهمة وموظفيها السابقين (هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 1110360776؛ هيئة الرقابة المالية على الأوراق المالية رقم 11103607762)

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 19 أبريل 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1110360776 الشخص المعاقب: IBF Securities العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 23535744 العنوان: الطابق الأول، B1، رقم 199، القسم 3، طريق تشونغتشينغ الشمالي، منطقة داتونغ، مدينة تايبيه اسم الممثل أو المدير: وانغ ○○ العنوان: B1، رقم 199، القسم 3، طريق تشونغتشينغ الشمالي، منطقة داتونغ، مدينة تايبيه الغرض: يتم فرض غرامة قدرها 480.000 دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع بيتو للشخص المعاقب في 11 و12 أبريل 2011، و7 و8 و12 يوليو 2011. تم اكتشاف أن المدير والعميل قد اقترضوا أموالاً، وفشلوا في التحقق من سبب وعقلانية الطلبات المقدمة من نفس IP واحتفظوا بالسجلات، وفشلوا في إجراء الائتمان بدقة ومراجعة الحدود، وقبلوا المعاملات الموكلة من قبل وكلاء ليسوا هم أنفسهم ولا يكون لديه خطاب تفويض من العميل، وتم التأكد من مخالفته لأحكام المادة الثانية فقرة 2 والمادة 37 فقرة 13 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة الثانية الفقرة الثانية من قواعد إدارة شركات الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، وهي نفس الأحكام. من المادة 37، الفقرة 13 من القواعد، لا يجوز لشركات الأوراق المالية العاملة في مجال الأوراق المالية قبول الاكتتاب أو الشراء أو البيع أو تسليم الأوراق المالية من قبل أشخاص غيرهم أو من قبل وكلاء ليس لديهم خطاب تعيين من العميل. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات، سيتم فرض غرامات على شركات الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ أنظمة الرقابة الداخلية لا تقل عن 240 ألف دولار تايواني جديد ولكن لا تزيد عن 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرت البورصة فحصاً على فرع بيتو للشخص المعاقب أيام 11 و12 أبريل وأيام 7 و8 و12 يوليو 2011، وتبين أن الشخص المعاقب به النواقص التالية: (1) ) حصل مدير الفرع على قرض مع عميل، مما خالف أحكام المادة (18) البند (2) البند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية. (2) الفشل في التحقق من سبب وعقلانية الطلبات المقدمة من نفس عنوان IP والاحتفاظ بالسجلات في حالة قيام المطلعين بتقديم طلبات عبر الإنترنت مع العملاء وبين العملاء، مما ينتهك المواصفات القياسية ca-11210 لنظام الرقابة الداخلية لشركة الأوراق المالية، تكليف التجارة والمعاملات (47) لائحة. (3) فشل موظفو الأعمال التجارية المعتمدون في التحقق من ورقة المعلومات الائتمانية للعميل بالتفصيل، أي التعامل مع تقرير الائتمان ومراجعة الحدود، وقبول المعاملات الموكلة من قبل وكلاء ليسوا هم أنفسهم وليس لديهم خطاب تعيين العميل، مما يخالف معايير ولوائح نظام الرقابة الداخلية ca -11120 عملية تحصيل ائتمان العملاء (1) 1. وأحكام المادة 37 الفقرة 13 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب قد أخفق في تطبيق نظام الرقابة الداخلية، وخالف المادة (2) فقرة (2) من قواعد إدارة تداول الأوراق المالية، والمادة (37) فقرة (13) من ذات القواعد، وذلك وفقاً للمادة. وتنص المادة 178-1 من قانون الأوراق المالية والبورصات، الفقرة 1، الفقرة 4، على أن تكون العقوبة على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: IBF Securities Co., Ltd. (الممثل: الممثل: السيد وانغ ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○ )، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة الأوراق المالية) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- - المستفيدون من حكم لجنة الرقابة المالية: إذا تاريخ الإصدار الأصلي والنسخة: 19 أبريل 2012، جمهورية الصين رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم 11103607762 الشخص المطلوب معاقبته: تشانغ ○○ بطاقة الهوية الوطنية الموحدة رقم أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: العنوان المحذوف: الموضوع المحذوف: أمر محذوف شركة Hongyuan Securities Co., Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم Hongyuan Securities) بإيقاف تنفيذ أعمال الشخص المعاقب لمدة شهرين، والإبلاغ عن حالة التنفيذ إلى الاجتماع للمراجعة خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. حقائق: أعلنت شركة بورصة تايوان المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) في 11 و12 أبريل 2011، وفي 7 و8 و12 يوليو 2011. IBF Securities Co., Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم Guotai Securities) أجرى فرع Beitou عملية تفتيش ووجد أن الشخص الذي تمت معاقبته قد اقترض أموالاً من أحد العملاء وانتهك أحكام المادة 18، ​​البند 2، البند 9 من القواعد الخاصة بالشركة. إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تجار الأوراق المالية. الأسباب والسند القانوني: 1. وفقاً لأحكام المادة 18 فقرة 2 البند 9 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية، لا يجوز لرجال الأعمال اقتراض أموال من العملاء. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية أن تتوقف عن أعمالها لمدة تقل عن سنة، وأن تنفذ واجباتها أو تنحيها. 2. أجرت البورصة تفتيشًا على فرع Guoguai Securities Beitou في 11 و12 أبريل 2011 و7 و8 و12 يوليو 2011، ووجدت أن الشخص الذي تمت معاقبته قد اقترض أموالاً من عملائه، وتم التحقق من ذلك. أنها خالفت أحكام المادة (18) البند (2) البند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. الأصل: شركة Hongyuan Securities Co., Ltd. (للتقديم: الممثل: السيد Jiang ○○)، السيد Zhang ○○ النسخ: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (الممثل: السيد Lin ○○)، Taiwan Securities المحدودة مركز التداول خارج البورصة (الممثل: السيد تشين ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○)، IBF Securities Co., Ltd. (يجب تقديم الخدمة للمرسل إليه: الممثل السيد وانغ○○)
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق

تأكد إذا كنت تحتاج

تحميل التطبيق لمعلومات أشمل

اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com