WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

لتعزيز التنمية الاقتصادية الوطنية في تايوان ، وتسهيل التطورات السليمة لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة ، والحفاظ على المعاملات المنظمة للأسواق ، وحماية حقوق ومصالح المستثمرين في الأوراق المالية وتجار العقود الآجلة ، تنشئ لجنة الرقابة المالية (FSC) الأوراق المالية و مكتب العقود الآجلة (SFB) لأغراض الإشراف والتنظيم لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة والأوراق المالية وشركات العقود الآجلة ، وصياغة وتخطيط وتنفيذ السياسات والقوانين واللوائح ذات الصلة. وهذا يشمل الإشراف والتنظيم على مراجعة وتداول عقود تداول العقود الآجلة ؛ الإشراف على الأوراق المالية والمؤسسات الآجلة وتنظيمها ؛ الإشراف على الاستثمار الأجنبي وتنظيمه في الأوراق المالية المحلية وأسواق العقود الآجلة ؛ الإشراف على جمعيات صناعة الأوراق المالية وتنظيمها ، وجمعيات صناعة العقود الآجلة ، والمؤسسات ذات الصلة ، إلخ.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2023-08-21
  • مبلغ الغرامة $ 7,722.96 USD
  • سبب العقوبة تم الإعلان عن شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) في ○○ شهر ○○ يوم، ○○ شهر○○ يوم، ○○ شهر○○ يوم، ○○ شهر○○ يوم و ○ روتين تم إجراء فحص على الشخص الخاضع للعقوبة بتاريخ ○○، وتبين أن الشخص الخاضع للعقوبة سمح للموظفين غير الداخليين (العملاء) بإحضار أجهزة الكمبيوتر الشخصية الخاصة بهم للاتصال بالشبكة الداخلية للشركة لتقديم الطلبات، ولكن كان تكوين IP الخاص بمستخدم الكمبيوتر الذي تم إعداده من قبل الشخص الخاضع للعقوبة لا يتضمن الجدول عنوان IP الذي تستخدمه أجهزة الكمبيوتر الخارجية، ولم يتم وضع أي تدابير مراقبة أو إجراءات تشغيل محددة، مما يشكل انتهاكًا لقانون إدارة العقود الآجلة.
تفاصيل الإفصاح

康和期貨股份有限公司قضية عقوبة مخالفة قانون إدارة العقود الآجلة (هيئة التنظيم المالي وهيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 1120347281)

متلقي الإجراء التأديبي للجنة الإشراف المالي: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 21 أغسطس 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: لجنة الإشراف المالي رقم عقوبة تشي 1120347281 الشخص المعاقب: 康和期貨股份有限公司 العدد الموحد للمؤسسات الربحية: العنوان المختصر: الاسم المختصر للممثل أو المدير: ○○○ العنوان: مختصر الغرض: فرض غرامة قدرها 240,000 دولار تايواني جديد. حقائق: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) في ○○شهر○○يوم، ○○شهر○○يوم، ○○شهر○○يوم، ○○سنة، ○○شهر○○ تم إجراء فحص روتيني على الشخص المعاقب في ○○ و○○، وتبين أن الشخص المعاقب سمح للموظفين غير الداخليين (العملاء) بإحضار أجهزة الكمبيوتر الشخصية الخاصة بهم للاتصال بالشبكة الداخلية للشركة تقديم الأوامر، ولكن يمكن فقط لمستخدمي الكمبيوتر الذين أنشأهم الشخص المعاقب أن لا يتضمن جدول تكوين IP عنوان IP الذي تستخدمه أجهزة الكمبيوتر الخارجية، ولم يتم صياغة أي تدابير مراقبة أو إجراءات تشغيل محددة، وهو ما يعد انتهاكًا لقانون إدارة العقود الآجلة . الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لما ورد في "أي شخص يقع تحت أي من الظروف التالية سيتم تغريمه بما لا يقل عن 120.000 دولار تايواني جديد ولكن لا يزيد عن 2.4 مليون دولار تايواني جديد: ... 2. انتهاك المادة 56، البند 5... "الأمر الصادر" منصوص عليه بوضوح في المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من قانون تداول العقود الآجلة؛ وينص القسم الفرعي على أن "نظام الرقابة الداخلية لكل مؤسسة خدمية مصمم من قبل مدير مؤسسة الخدمة ، التي وافق عليها مجلس الإدارة، ويحددها مجلس الإدارة والمديرون." وغيرهم من الموظفين. الغرض من عملية الإدارة هو تعزيز التشغيل السليم لمؤسسة الخدمات وضمان تحقيق الأهداف التالية بشكل معقول:. ..3. الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة." "يجب على كل مؤسسة خدمية أن تأخذ في الاعتبار الأداء العام للمؤسسة والشركات التابعة لها. وبالنسبة للأنشطة التشغيلية، ينبغي تصميم نظام الرقابة الداخلية وتنفيذه، ويجب مراجعته في أي وقت من أجل الاستجابة للتغيرات في البيئة الداخلية والخارجية للمؤسسة لضمان استمرار فعالية تصميم وتنفيذ النظام، بالإضافة إلى ذلك، تضع كل مؤسسة خدمية في سوق العقود الآجلة معايير التعامل مع نظام الرقابة الداخلية وأحكام تاجر العقود الآجلة معايير ومواصفات نظام الرقابة الداخلية التي وضعتها المؤسسات ذات الصلة بالعقود الآجلة مثل شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة، تصوغ نظام الرقابة الداخلية" و"تدير الأعمال التجارية للعقود الآجلة، ويجب أن يتم ذلك وفقًا للقوانين والنظام الأساسي، ونظام الرقابة الداخلية المحدد في الفقرة السابقة،" المادة 4، الفقرة 1، الفقرة 3، المادة 6، الفقرة 2، والمبادئ التوجيهية لإدارة لجنة العقود الآجلة لإنشاء أنظمة الرقابة الداخلية لمختلف مؤسسات الخدمات في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة على التوالي. كما هو منصوص عليه في المادة (2) الفقرة (1) والفقرة (2) من القواعد. (2) سمح الشخص المعاقب للموظفين غير الداخليين بإحضار أجهزة الكمبيوتر الشخصية الخاصة بهم إلى غرفة قراءة المعلومات للاتصال بالشبكة الداخلية للشركة لتقديم الطلبات. تبين أن المخالفات التالية قد انتهكت أحكام المادة 2، البنود 1 و 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. : 1. جدول تكوين IP لمستخدم الكمبيوتر الذي أنشأه الشخص المعاقب لا يشمل عنوان IP الذي تستخدمه أجهزة الكمبيوتر الخارجية، والذي يرتبط بنظام الرقابة الداخلية الخاص به "cc-27010 إدارة أمان الشبكة" "(5) الوقاية من فيروسات الكمبيوتر والبرامج الضارة: 6. يجب إنشاء جدول تكوين IP لمستخدم الكمبيوتر، بما في ذلك التحكم في عناوين IP التي تستخدمها أجهزة الكمبيوتر الخارجية، بحيث يمكن عزل أجهزة الكمبيوتر المصابة على الفور ومنعها من الانتشار أكثر. "تنص اللوائح على لا تلبي المتطلبات. 2. لم يقم الشخص المعاقب بصياغة تدابير رقابية أو إجراءات تشغيل محددة لآلية حماية أمن المعلومات للشبكة الداخلية للشركة التي يستخدمها موظفون غير داخليين، مما قد يعرض أمن الشبكة الداخلية للشركة للخطر، ولا يمكن لوثائق الطلب أن تكون فعالة تأكيد الموظفين غير الداخليين. يُظهر الوقت الفعلي وفترة الصلاحية التي ملأها الموظفون الداخليون عدم فعالية تصميم وتنفيذ نظام الرقابة الداخلية الخاص به، والذي يتوافق مع المادة 4، الفقرة 1، الفقرة 3، والمادة 6، الفقرة 3، من المبادئ التوجيهية لإنشاء أنظمة الرقابة الداخلية للمؤسسات الخدمية المختلفة في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة.2 أحكام غير متسقة. (3) يتم إثبات مخالفة الأنظمة المذكورة أعلاه من خلال تقرير التفتيش المقدم من بورصة العقود الآجلة بتاريخ ○○ شهر ○○ وبيان رأي المعاقب بتاريخ ○○ شهر ○○ وفقًا للمادة 119 من قانون تداول العقود الآجلة، تنص الفقرة 1، الفقرة 2 من المادة 1 على أن المحكمة تخضع لمقصدها. 2. الأساس القانوني: المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2، من قانون تداول العقود الآجلة، والمادة 4، الفقرة 1، الفقرة 3، والمادة 6، الفقرة 2، من المبادئ التوجيهية لإنشاء أنظمة الرقابة الداخلية لمختلف مؤسسات الخدمات في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة، لجنة العقود الآجلة، البند 1 و2 من المادة 2 من قواعد الإدارة. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 康和期貨股份有限公司 نسخة: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة، جمعية تجار العقود الآجلة في جمهورية الصين، مكتب المحاسبة لمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة التابع للرابطة، مكتب سكرتير مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة، مجموعة إدارة العقود الآجلة لمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق

تأكد إذا كنت تحتاج

تحميل التطبيق لمعلومات أشمل

اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com