تفرض FINRA غرامات على شركة Nomura Securities International بسبب الحساب غير الدقيق لصافي رأس مالها

وافقت Nomura Securities International ، Inc على دفع غرامة قدرها 125000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

من يونيو 2019 إلى مارس 2021، قامت نومورا بحساب صافي رأس مالها بشكل غير دقيق من خلال تصنيف بعض اتفاقيات إعادة الشراء العكسي (اتفاقيات إعادة الشراء العكسي) مع الشركة التابعة لها كأصول مسموح بها، نظرًا لأن الأوراق المالية الخاضعة لعمليات إعادة الشراء العكسية تم حفظها في حساب تملكه الشركة التابعة، فلا ينبغي أن تصنف نومورا اتفاقيات إعادة الشراء العكسية كأصول مسموح بها لأغراض حسابات صافي رأس مال الشركة.

أدت الحسابات غير الدقيقة التي قامت بها الشركة لصافي رأس مالها إلى انخفاض جوهري في صافي رأس مال الشركة الفائض بمبالغ تتراوح من حوالي 183000 دولار إلى 1.95 مليار دولار تقريبًا، نتيجة لذلك، انتهكت نومورا القسم 15 (ج) من قانون الأوراق المالية لعام 1934، والقاعدة I5c3-l، بموجبه، وقاعدة FINRA 2010.

أدى تصنيف الشركة الخاطئ لعمليات إعادة الشراء العكسية كأصول مسموح بها إلى تضخم حسابات رأس المال الصافي المؤقت، تسبب هذا في قيام الشركة بحساب معادلة احتياطي العملاء بشكل غير دقيق من خلال عدم تحمل رسوم التركيز المطلوبة في ثلاثة تواريخ خلال الفترة ذات الصلة، بمبلغ 151،903،500 دولارًا و 458،218،957 دولارًا و 460،589،242 دولارًا.

نتيجة لذلك، انتهكت الشركة قانون الصرف 15 (c)، و Exchange Act Rule 15c3-3، و FINRA Rule 2010.

تسببت حسابات الشركة غير الدقيقة لرأس مالها الصافي في انتهاك الشركة لقانون الصرف § l 7 (a) و Exchange Act Rule l 7a-5 و FINRA Rule 2010 من خلال تقديم 21 تقرير FOCUS خلال الفترة ذات الصلة التي أبلغت بشكل غير دقيق عن صافي فائض الشركة رأس المال.

كما تسببت حسابات رأس المال الصافي للشركة غير الدقيقة في انتهاك الشركة لقانون الصرف § l7 (a)، و Exchange Act Rule l7a-3، و FINRA Rules 4511 و 2010 من خلال الفشل في الاحتفاظ بدفاتر وسجلات دقيقة فيما يتعلق بحسابات رأس المال الصافي.

بالإضافة إلى ذلك، خلال الفترة ذات الصلة، انتهكت الشركة قاعدتي FINRA 3110 و 20I0 من خلال الإخفاق في إنشاء وصيانة أنظمة وإجراءات إشرافية، بما في ذلك إجراءات الإشراف المكتوبة (WSPs)، المصممة بشكل معقول لضمان دقة حسابات رأس المال الصافي.

علاوة على الغرامة، وافقت الشركة على توجيه اللوم.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar(

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html(

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.