تقوم CySEC بمراجعة البيانات المبلغة إلى المستودعات التجارية

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) اليوم عن نتائج المراجعات التي أجرتها مؤخرًا حول جودة البيانات التي تم الإبلاغ عنها إلى المستودعات التجارية، بموجب المادة 9 (1) من EMIR من قبل الكيانات المنظمة.

وفقًا للمادة 9 (1) من EMIR:

“يجب على الأطراف المقابلة و CCP التأكد من أن تفاصيل أي عقد مشتق أبرموه وأي تعديل أو إنهاء للعقد يتم الإبلاغ عنها وفقًا للفقرات 1 أ إلى 1 و من هذه المادة إلى مستودع تجاري مسجل وفقًا للمادة 55 أو معترف به في وفقا للمادة 77، يجب الإبلاغ عن التفاصيل في موعد لا يتجاوز يوم العمل الذي يلي إبرام العقد أو تعديله أو إنهائه ”.

كان الغرض من المراجعات هو تقييم جودة وتوقيت البيانات التي أبلغت عنها الكيانات المنظمة للمستودعات التجارية، حددت المراجعات مجالات معينة مثيرة للقلق.

في المجموع، تم إجراء 40 مراجعة، خلال الفترة من 2021 حتى أغسطس 2022، والتي قيمت تسوية واكتمال ودقة وتوقيت البيانات التي أبلغت عنها الكيانات الخاضعة للتنظيم إلى المستودعات التجارية، تمت مراجعة الكيانات الخاضعة للتنظيم التي لديها أكبر عدد من التقارير منخفضة الجودة.

مجالات الاهتمام / تم تحديد الملاحظات

الإبلاغ الخاطئ عن تفاصيل عقود المشتقات

لاحظت CySEC أن عددًا من التقارير تحتوي على تفاصيل متناقضة أو خاطئة فيما يتعلق بالعقود المشتقة التي تم الإبلاغ عنها، علي سبيل المثال:

أنا، تم الإبلاغ عن عقود الخيار كعقود فروقات (“CFD”) .

ثانيا، تم تحديد عقود CFD مع ISIN وأن ISIN يتوافق مع الأصول الأساسية لعقود الفروقات .

ثالثا، المشتقات على سبيل المثال العملات / الأسعار لم يتم التصريح عنها بشكل خاطئ (على سبيل المثال، تم الإعلان عن مشتق معدل على أنه ينتمي إلى فئة أصول الأسهم) .

رابعا، تم الإبلاغ عن العقود الآجلة كعقود مقابل الفروقات والعكس صحيح.

الحالة غير الصحيحة للعقود المشتقة

لاحظت CySEC أن العقود المشتقة لم يتم إنهاؤها بشكل صحيح مع المستودعات التجارية من قبل الكيانات المنظمة.

الضمانات

أبلغت العديد من الكيانات الخاضعة للتنظيم عن معاملات العملاء (معظمهم عملاء التجزئة) بضمانات جزئية، الضمانات الجزئية تعني أن اتفاقية الضمانات بين الأطراف المقابلة تنص على أن الطرف المقابل المبلغ (أي الكيان الخاضع للتنظيم) ينشر فقط هوامش التغيير بانتظام فيما يتعلق بعقد المشتقات، وفقًا للمادة 3 ب من اللائحة (الاتحاد الأوروبي) رقم 1247/2012 بصيغتها المعدلة.

تعريف “يوم العمل” لغرض تحديد الموعد النهائي لتقديم التقارير

تستخدم العديد من الكيانات المنظمة وسطاء إبلاغ تم تأسيسهم خارج قبرص، لاحظت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) أن وسطاء الإبلاغ المذكورين، على سبيل المثال، عندما كان هناك عطلة بنكية / عامة في بلدهم الأصلي بينما كان في قبرص يوم عمل، لم يقدموا تقارير EMIR المناسبة مما تسبب في تأخر التقارير.

تجدر الإشارة إلى أنه فيما يتعلق بالتقويم، يجب على الكيانات الخاضعة للتنظيم اتباع التقويم ذي الصلة لجمهورية قبرص لتحديد ما إذا كان يوم معين هو يوم عمل أو عطلة وفقًا للتوضيح المقدم في أسئلة وأجوبة ESMA حول تنفيذ EMIR.

الرفض - تفويض الإبلاغ

كان عدد من الكيانات الخاضعة للتنظيم يواجه رفض تقاريرهم من TRs، في العديد من الحالات، ردت الكيانات الخاضعة للتنظيم على CySEC بأن الرفض كان ناتجًا عن خطأ في أنظمة وسطاء الإبلاغ.

وتجدر الإشارة إلى أنه فيما يتعلق بتفويض الإبلاغ، يجب على الكيانات الخاضعة للتنظيم ضمان احترام أحكام EMIR في جميع الأوقات (أي تقديم التقارير الدقيقة في الوقت المناسب، وما إلى ذلك) وتظل الكيانات الخاضعة للتنظيم مسؤولة عن أي إبلاغ خاطئ من قبل الكيانات الأخرى التي تعتمد عليها.

مطابقة التقارير

لاحظت CySEC أن بعض الكيانات الخاضعة للتنظيم تواجه مشاكل الاقتران و / أو المطابقة بين تقاريرها وتقارير الأطراف المقابلة لها.

يجب أن يكون لدى الكيانات الخاضعة للتنظيم إجراءات جاهزة للاتفاق / الاتصال في الوقت المناسب للمعرفات التجارية الفريدة مع الأطراف المقابلة المبلغة، كما ينبغي أن يكون لديهم إجراءات مطبقة للاتفاق مع الأطراف المقابلة المبلغة على التفاصيل الواردة في المجالات المشتركة لتقاريرهم.

استخدام معرّفات الكيانات القانونية الصالحة للأطراف المقابلة التي تعتبر كيانات قانونية

لاحظت CySEC أن بعض الكيانات الخاضعة للتنظيم كانت تستخدم رموز العملاء الداخلية وليست معرفات كيانات قانونية صالحة لتحديد الأطراف المقابلة التي هي كيانات قانونية، وفقًا للمادة 3 من اللائحة (الاتحاد الأوروبي) رقم 1247/2012 بصيغتها المعدلة.

تحث CySEC جميع الكيانات الخاضعة للتنظيم على مراجعة الإجراءات الموضوعة والمنفذة والمحافظة عليها بانتظام فيما يتعلق بتقارير EMIR بهدف ضمان أن البيانات التي يتم الإبلاغ عنها إلى المستودعات التجارية كاملة ودقيقة ومتسقة وفي الوقت المناسب وغير مكررة.

الكيانات الخاضعة للتنظيم التي لا تمتثل لالتزام الإبلاغ عن EMIR ستخضع لإجراءات الإنفاذ.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar)

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html)

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.