تقوم FINRA بفرض غرامات على OFG Financial Services بسبب ضعف الرقابة على الاتصالات الإلكترونية

وافقت شركة OFG Financial Services، Inc، على دفع غرامة قدرها 45000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

من نوفمبر 2017 إلى نوفمبر 2022، لم تكن الإجراءات الإشرافية المكتوبة للشركة (WSPs) المتعلقة بمراجعة الاتصالات الإلكترونية لممثليها المسجلين معقولة، لم تحدد WSPs للشركة الموظفين المسؤولين عن البحث أو مراجعة رسائل البريد الإلكتروني، أو تحديد عدد المرات التي يجب أن تحدث فيها المراجعات، أو تقديم أي معلومات حول حجم العينة لمراجعة البريد الإلكتروني.

بالإضافة إلى ذلك، لم يحدد WSPs أي كلمات رئيسية أو عملية لتحديد الكلمات الرئيسية لوضع علامة على رسائل البريد الإلكتروني للمراجعة، ولم تصف WSPs أي معلمات لإجراء أخذ العينات العشوائية، علاوة على ذلك، لم يصف WSPs أي أنواع من العلامات الحمراء أو المشكلات التي تتطلب خطوات متابعة من المراجعين أو أي خطوات لتصعيد المشكلات التي تم تحديدها أثناء مراجعة البريد الإلكتروني.

كانت مراجعة البريد الإلكتروني للشركة غير معقولة أيضًا من الناحية العملية خلال هذه الفترة، تضمنت الكلمات الرئيسية التي استخدمتها الشركة لوضع علامة على رسائل البريد الإلكتروني للمراجعة اسم الشركة نفسه، والذي ظهر في جميع رسائل البريد الإلكتروني الخاصة بها تقريبًا، بالإضافة إلى ذلك، قامت الشركة بمراجعة جزء صغير فقط من رسائل البريد الإلكتروني الواردة في العينة العشوائية المحددة للمراجعة.

ونتيجة لذلك، قامت الشركة بمراجعة 0.26٪ فقط من رسائل البريد الإلكتروني التي أرسلها ممثلوها المسجلون أو استلموها من نوفمبر 2017 إلى ديسمبر 2021.

لذلك، انتهكت الشركة قواعد FINRA 3110 و 2010.

بالإضافة إلى الغرامة، وافق المدعى عليه على اللوم.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar)

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html)

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.